CONTRALORÍA INTERNA

SECRETARIA EJECUTIVA

CONTRALORÍA INTERNA

PRESENTACION.

El presente informe, que se somete a la consideración del Consejo General del Instituto Federal Electoral, de conformidad con el Acuerdo del órgano máximo de dirección de este Instituto de fecha 16 de diciembre de 1997, por el que se formalizó la existencia de la Unidad Técnica de Contraloría Interna y por el que se creó la Comisión de Contraloría, contiene la descripción de las principales actividades que ha desarrollado el órgano interno de control durante el período que corresponde al trimestre del 1 de julio al 30 de septiembre del 2001.

Este informe se estructuró conforme a los lineamientos que aprobó la Comisión de Contraloría en su segunda reunión ordinaria celebrada con fecha 31 de marzo de 1998.

Para una pronta referencia del contenido del presente informe se incluye un resumen ejecutivo de cada uno de los capítulos que lo integran.

RESUMEN EJECUTIVO

AUDITORIAS INTEGRALES.- En este capítulo se dan a conocer los resultados de seis auditorías que durante el período que se informa, se practicaron en las Juntas Locales de los siguientes estados, Baja California, Guerrero, Nayarit, Quintana Roo, Tamaulipas y Yucatán.

Asimismo, se reporta que se encuentran en proceso de ejecución las auditorías a las Juntas Locales en los estados de Hidalgo, Oaxaca, Puebla y Veracruz, así como en el Centro Regional de Cómputo en el estado de México.

AUDITORIAS ESPECIALES.- En esta sección se incluyen los resultados de las auditorías que se iniciaron en trimestres anteriores correspondientes a la Junta Local en los estados de México, en lo relativo a la Jefatura de Recursos Materiales y a las Juntas Locales en los estados de Hidalgo y Chihuahua. Asimismo, se informa del avance de las auditorías que se iniciaron en trimestres anteriores en la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores, en cuanto al cumplimiento del contrato de prestación de servicios que celebró el Instituto con la empresa Metadata, S.A. de C.V. y en la Junta Local en el estado de Jalisco. De igual forma en este apartado se dan a conocer los resultados de la revisión especial practicada al Centro Regional de Cómputo en el estado de Nuevo León, por lo que respecta al arrendamiento del inmueble que ocupará el citado centro de costo.

Adicionalmente, se reporta que se inició y concluyó una auditoría especial a la Dirección de Recursos Materiales y Servicios de la Dirección Ejecutiva de Administración, en relación con el parque vehicular asignado a las oficinas centrales del Instituto.

AUDITORIAS TECNICAS.- En este apartado se informa que se iniciaron y concluyeron durante el presente trimestre tres auditorías técnicas a los Centros Regionales de Cómputo en los estados, Aguascalientes, Jalisco y México.

AUDITORIAS A LAS ADAPTACIONES Y REMODELACIONES DE INSTALACIONES.- En este ámbito se informa que se concluyeron los trabajos de adaptación y remodelación de las instalaciones que ocuparan los Centros Regionales de Cómputo en los estados de Nuevo León y Querétaro. Asimismo, se dan a conocer los resultados de las auditorías de los trabajos de remodelación de los pisos 3° y 6° del Edificio Zafiro II y del comedor ubicado en el sótano del Edificio de Zafiro I, así como de los locales en donde se ubican las Juntas Local y Distritales en los estados de Chihuahua y Michoacán.

De igual forma, se reporta el inicio de los trabajos de remodelación y adaptación que se están llevando a cabo en los Módulos de Atención Ciudadana, cuyos resultados se darán a conocer en el siguiente informe trimestral.

SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES.- En este capítulo se informa del estado que guarda el desahogo de las observaciones derivadas de la auditoría practicada por el despacho Freyssinier Morín durante el año 2000, habiéndose generado 4 informes de observaciones y recomendaciones. En cuanto al Primero y Segundo Informes se solventaron en su totalidad y, en lo relativo al Tercero y Cuarto Informes de un total de 209 observaciones se implantaron 204 recomendaciones, tres observaciones se encuentran pendientes de desahogar y, dos casos se turnaron a la Dirección de Responsabilidades.

Adicionalmente, se informa del estado que guardan las observaciones emitidas con motivo de las auditorías integrales que la Contraloría Interna ha practicado durante el año 2001 a las Juntas Locales y las revisiones técnicas que se han realizado a los Centros Regionales de Cómputo. Respecto a las Juntas Locales se emitieron 138 observaciones, atendiéndose 102 de ellas y encontrándose en proceso de solventación 35 observaciones, una más fue turnada a la Dirección de Responsabilidades. En relación con los Centros de Cómputo se formularon 31 observaciones, habiéndose desahogado 21 de ellas y 10 se encuentran en proceso de solventación.

QUEJAS Y DENUNCIAS.- En este rubro se señala que el órgano interno de control recibió 25 nuevos casos de denuncias formuladas en contra de servidores públicos de este Instituto.

INCONFORMIDADES.- En este ámbito se informa que durante el período que se reporta se recibió una nueva inconformidad, la cual se encuentra en trámite y se resolvió un caso que corresponde a un período anterior.

PROCEDIMIENTOS DE SANCION A PROVEEDORES.- En este capítulo se recibieron 5 nuevos casos durante el trimestre que se reporta, habiendo resuelto 1 procedimiento administrativo que corresponde a períodos anteriores, en el que se determinó sancionar a la empresa infractora con multa e inhabilitación por un año para celebrar contratos en los términos de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.

PROCEDIMIENTOS DE CONCILIACIÓN.- Se incluye en este rubro un caso novedoso que está atendiendo esta Contraloría en los términos de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.

RECURSOS ADMINISTRATIVOS.- En este apartado se incluyen 4 demandas de nulidad que se promovieron en contra de este Instituto ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, así como un recurso de revisión que este órgano de control promovió ante el Tribunal Colegiado de Circuito en Materia Administrativa.

ACTOS DE ENTREGA-RECEPCION.- En este rubro se informa que el órgano interno de control participó en 50 de estos actos y recibió de las diversas áreas que integran al Instituto 118 actas administrativas de entrega-recepción. Mediante la participación de la Contraloría Interna en estos actos y a través de la revisión y análisis de las actas que se instrumentaron en los diversos órganos del Instituto, se garantiza que el reemplazo de servidores públicos de mandos superiores y medios se realice conforme a la normatividad aplicable.

DECLARACIONES PATRIMONIALES.- En esta sección se informa de las acciones adoptadas por la Contraloría Interna para fomentar, entre los servidores públicos del Instituto, el cumplimiento de la obligación de presentar la declaración patrimonial; los resultados se consideran satisfactorios, toda vez que los mandos superiores y la mayor parte del personal obligado de nuestra institución cumplieron con dicha obligación.

PARTICIPACION EN COMITES DE ADQUISICIONES Y DE ENAJENACIÓN DE BIENES.- En este ámbito se consigna la intervención del órgano interno de control en 1 reunión ordinaria y 1 extraordinaria del Comité de Adquisiciones, así como la participación de un representante de la propia Contraloría en 5 licitaciones públicas y 9 procedimientos de invitación a cuando menos tres personas, actos en los que se verificó el exacto cumplimiento de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y demás ordenamientos aplicables. Asimismo, se intervino en 1 reunión ordinaria del Comité de Enajenación de Bienes.

OTRAS ACTIVIDADES.- En este capítulo se incluyen los informes especiales emitidos por la Contraloría Interna; consultas y opiniones; el seguimiento de los casos de robo de bienes propiedad de este Instituto; el seguimiento y verificación al cumplimiento del Programa de Austeridad, Racionalidad y Disciplina Presupuestal; la capacitación del personal; información relacionada con la Comisión de Movimientos de Personal; los avances para la obtención del certificado de calidad ISO 9000; y, se reporta el estado que guardan los asuntos que la Contraloría ha turnado a la Dirección Jurídica.

I. AUDITORIAS INTEGRALES

Durante el período que se informa se dan a conocer los resultados de las auditorías que se iniciaron y concluyeron en el presente trimestre, así como aquellas que se encuentran en proceso de ejecución.

Conviene señalar que independientemente de la clasificación que se asigna a las observaciones como relevantes, muy relevantes y no relevantes, este órgano interno de control da seguimiento al desahogo de cada una de las observaciones que se emiten y, en caso de que del análisis que se realice, se presuma la existencia de responsabilidad administrativa a cargo de servidores públicos de este Instituto, los antecedentes del caso se remiten a la Dirección de Responsabilidades de esta Contraloría Interna para que se deslinden responsabilidades en los términos de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.

1. JUNTA LOCAL EJECUTIVA EN EL ESTADO DE BAJA CALIFORNIA

PERIODO AUDITADO

Julio del 2000 a Julio del 2001.

ALCANCE

En el capítulo 1000 Servicios Personales se revisó el 54.7% ($14,381,560) del presupuesto ejercido en el período auditado que ascendió a $26,288,299. Asimismo, conforme al programa de trabajo se revisaron selectivamente los expedientes de personal, las nóminas de plaza presupuestal y de honorarios, los movimientos de altas, bajas, promociones, los controles de asistencia, casos de parentesco, el reintegro de sueldos no cobrados, para verificar que su manejo y comprobación se ajusta a las disposiciones establecidas en esta materia.

En los capítulos 2000 Materiales y Suministros, 3000 Servicios Generales 4000 Subsidios y Transferencias y 5000 Bienes Muebles e Inmuebles, el alcance de la revisión fue como sigue:

CAPITULO	PRESUPUESTO EJERCIDO JUL/DIC ’00 –ENE/JUL ‘01	REVISADO	ALCANCE %
2000	$ 4,329,085	3,156,302	72.9
3000	11,223,669	8,260,967	73.6
4000	102,062	96,473	94.5
5000	218,248	218,248	100.0
TOTAL:	15,873,064	11,731,990	73.9

En el rubro de Recursos Materiales se verificaron selectivamente que las adquisiciones de bienes de consumo y de bienes inventariables ingresaran al almacén, el registro en kárdex y la distribución final de los bienes. Se revisó que en las adquisiciones efectuadas se observaran los rangos autorizados y las disposiciones de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público para adjudicación directa, invitación a cuando menos tres personas y licitación pública, según el caso, y por lo que respecta a los servicios pagados, se verificó que estos hayan sido realizados efectivamente.

En materia de Recursos Financieros se verificaron los controles establecidos para el manejo de los recursos tales como las cuentas bancarias, las conciliaciones, el libro auxiliar de bancos, registro y concentración a la Dirección Ejecutiva de Administración de los rendimientos bancarios generados por el manejo de cuentas productivas, elaboración de documentos de corresponsabilidad, registro y control (docorecos) y pólizas-cheque, entre otros.

RESULTADOS DE LA REVISION

Como resultado de la revisión practicada se formuló la cédula de observaciones y recomendaciones que fue signada por el Vocal Ejecutivo, Vocal Secretario y Coordinador Administrativo de la Junta Local Ejecutiva, así como por los auditores comisionados.

En dicha cédula se consignan las 8 observaciones determinadas, que por su importancia se clasifican en A = Relevantes; AA = Muy relevantes; y B = No relevantes.

Núm.	Observación	Clasificación
1	Las listas de asistencia no se requisitan adecuadamente, pues presentan espacios en blanco sin la justificación y/o autorización.	A
2	Pago duplicado en la nómina de honorarios por 549.70	B
3	En la comprobación de viáticos del personal operativo, no se anexa el informe del desempeño de la comisión, así como, 13 SOREVIS carecen de la firma ya sea de autorización, Vo. Bo. elaboró y beneficiario.	A
4	Las conciliaciones bancarias no presentan saldos reales, toda vez que en la del mes de diciembre de 2000, incluyeron movimientos que corresponden al ejercicio 2001 por $2’708,575	A
5	Las conciliaciones bancarias contienen partidas pendientes de conciliar que datan desde marzo de 2000, por $41,651	A
6	Se otorgaron prestamos al personal como anticipo a cuenta de sueldo por $24,160.	AA
7	Existen cheques en transito cuya antigüedad es superior a seis meses por $61,203.	A
8	Los resguardos de bienes propiedad del Instituto, no están actualizados.	B

En lo referente a la verificación de las disposiciones de los Programas de Austeridad, Racionalidad y Disciplina Presupuestaria, dentro del programa de trabajo aplicado, se determinó que algunas de las anteriores observaciones contravienen lo dispuesto en los puntos de los Acuerdos del 2000 y 2001 que a continuación se indican:

Núm de observación	Punto de Acuerdo
3	Tercero y Segundo inciso XIV.- Aplicar correctamente la normatividad de viáticos emitida por la Dirección Ejecutiva de Administración (PAP2000/2001).
6	Tercero inciso VI.- No deberán autorizar ni contraer compromisos fuera de los presupuestos y calendarios autorizados (PAP2000).

INFORME EJECUTIVO

El Informe Ejecutivo de esta auditoría será presentado a la consideración del Consejero Presidente y del Presidente de la Comisión de Contraloría Interna, enviándose también un ejemplar del informe al Secretario Ejecutivo, al Director Ejecutivo de Administración y al Vocal Ejecutivo de la Junta Local, en él se describen los objetivos, el alcance, el resultado de la revisión y la opinión de este órgano de control.

2. JUNTA LOCAL EJECUTIVA EN EL ESTADO DE GUERRERO

PERIODO AUDITADO

Julio del 2000 a Julio del 2001.

ALCANCE

En el capítulo 1000 Servicios Personales se revisó el 67.0% ($25,169,087) del presupuesto ejercido en el período auditado que ascendió a $37,565,801. Asimismo, conforme al programa de trabajo se revisaron selectivamente los expedientes de personal, las nóminas de plaza presupuestal y de honorarios, los movimientos de altas, bajas, promociones, los controles de asistencia, casos de parentesco, el reintegro de sueldos no cobrados, para verificar que su manejo y comprobación se ajusta a las disposiciones establecidas en esta materia.

En los capítulos 2000 Materiales y Suministros, 3000 Servicios Generales 4000 Subsidios y transferencias y 5000 Bienes Muebles e Inmuebles, el alcance de la revisión fue como sigue:

CAPITULO	PRESUPUESTO EJERCIDO JULIO- ’00 – JULIO ‘01	REVISADO	ALCANCE %
2000	5,808,624	3,614,777	62.2
3000	12,192,318	8,225,390	67.5
4000	299,857	217,744	72.6
5000	693,199	682,899	98.5
TOTAL	18,993,998	12,740,810	67.0

RESULTADOS DE LA REVISION

En dicha cédula se consignan las 9 observaciones determinadas, que por su importancia se clasifican en A = Relevantes; AA = Muy relevantes; y B = No relevantes.

Núm.	Observación	Clasificación
1	Se detectaron 10 cheques por concepto de gastos que afectan partidas restringidas por un importe de $7,212.00	A
2	Se detectó un saldo de $421,238.44 de la cuenta de deudores diversos, que a la fecha no han sido comprobados o recuperados con una antigüedad mayor de 6 meses	AA
3	Se cubrieron recargos por pagos extemporáneos de tenencias de los años 1998, 1999 y 2000 por un importe de $1,962.00.	A
4	Se detectaron diferencias en inventarios de bienes de consumo, entre existencias físicas y los registros en kárdex.	A
5	Las adquisiciones de bienes de consumo del periodo revisado no están registradas en el módulo de almacén del SIAR.	A
6	En las actas del Subcomité de Adquisiciones, cuatro adquisiciones, bajo la modalidad de invitación restringida no cuentan con las propuestas económicas en uno y dos lotes, así también no existe evidencia del acta de apertura de propuestas técnicas.	A
7	Se detectaron pagos por $308,638.15 al proveedor Taller Mecánico "Homecar",por reparación y servicio de mantenimiento al parque vehicular, sin que se haya realizado licitación pública, y en 9 facturas no cuentan con la firma de conformidad del servicio recibido.	AA
8	En la Junta Distrital 9 se detectaron partidas pendientes de conciliar que no han sido aclaradas cuya antigüedad es mayor de seis meses.	A
9	La Junta Distrital 10 no ha realizado inventarios físicos trimestrales de bienes de consumo.	B

En lo referente a la verificación de las Disposiciones de los Programas de Austeridad, Racionalidad y Disciplina Presupuestaria, dentro del programa de trabajo aplicado, se determinó que algunas de las anteriores observaciones contravienen lo dispuesto en los puntos de los acuerdos del 2000 y 2001 que a continuación se indican:

Núm de observación	Punto de Acuerdo
1	Punto 4 Fracción XII, XIII, XIV, y del punto 6 Fracción IX .- Se reduzca al mínimo la partida de uniformes vestuarios y blancos, asimismo, que no se realicen gastos que amparen arreglos frutales (PAP2000/2001).
2	Punto 4 Fracción I y II .- que los recursos de gastos a comprobar sean utilizados exclusivamente para el propósito que fueron solicitados (PAP2000).
7	Punto 3 Fracción XII .- Las adquisiciones de bienes y contratación de servicios estarán sujetas a los rangos establecidos y a la autorización previa del Comité de Adquisiciones (PAP2001).

INFORME EJECUTIVO

3. JUNTA LOCAL EJECUTIVA EN EL ESTADO DE NAYARIT

PERIODO AUDITADO

Julio del 2000 a Julio del 2001.

ALCANCE

En los capítulos 2000 Materiales y Suministros, 3000 Servicios Generales 4000 Subsidios y Transferencias y 5000 Bienes Muebles e Inmuebles, el alcance de la revisión fue como sigue:

CAPITULO	PRESUPUESTO EJERCIDO JUL/DIC ’00 –ENE/JUL ‘01	REVISADO	ALCANCE %
2000	$ 2’272,153	$ 2’168,830	95.4
3000	4’750,137	3’512,275	73.9
4000	811,648	311,786	38.4
5000	132,893	93,431	70.3
8000	589	0	0
TOTAL:	$ 7’967,420	$ 6’086,322	76.4

RESULTADOS DE LA REVISION

En dicha cédula se consignan las 15 observaciones determinadas, que por su importancia se clasifican en A = Relevantes; AA = Muy relevantes; y B = No relevantes.

Núm.	Observación	Clasificación
1	Conciliaciones bancarias de las cuentas número 1495-7 en Banamex y 4574-8 en Inverlat que presentan diferencias acumuladas al mes de julio por $1,905,621 y $233,889, respectivamente.	AA
2	Pago de gastos por hospedaje que no fue aclarado, ni fueron mostrados los comprobantes originales de este gasto que importa $2,901.	A
3	Facturas que no cumplen con requisitos fiscales por un importe de $10,222.	A
4	La Junta Local no formula SOMIRES para ejercer el presupuesto.	AA
5	La elaboración de DOCORECOS presenta atraso, y algunos están firmados por el Jefe de Recursos Financieros debiendo ser por el Coordinador Administrativo.	A
6	Existe retraso en el registro de las operaciones en el SIAR.	A
7	Retención incorrecta del Impuesto Sobre la Renta por arrendamiento.	B
8	Falta un adecuado control de asistencia y puntualidad.	A
9	No están actualizados los resguardos de bienes patrimoniales.	B
10	No existen contratos en comodato por los bienes propiedad del Gobierno del Estado.	B
11	No se han llevado a cabo los inventarios trimestrales.	A
12	Existen bienes muebles sin número de inventario y etiqueta de barras.	A
13	Distritos 01, 02 y 03 Retención incorrecta de Impuesto Sobre la Renta por arrendamiento.	B
14	Distritos 02 y 03 Facturas que no cumplen con requisitos fiscales, por un importe de $4,013.	A
15	Distrito 02 No se celebraron asambleas de subcomité de adquisiciones durante el periodo julio del 2000 a junio del 2001.	B

Núm de observación	Punto de Acuerdo
2, 3 y 14	Sexto y Quinto.- Requisitación fiscal de la documentación comprobatoria del gasto (PAP 2000/2001).
4	Tercero fracc. IX y Segundo fracc. V.- Elaboración de SOMIRES para el ejercicio del gasto (PAP 2000/2001).

INFORME EJECUTIVO

4. JUNTA LOCAL EJECUTIVA EN EL ESTADO DE QUINTANA ROO

PERIODO AUDITADO

Julio del 2000 a Mayo del 2001.

ALCANCE

En el capítulo 1000 Servicios Personales se revisó el 70.8% ($7,921,984) del presupuesto ejercido en el período auditado que ascendió a $11,187,617. Asimismo, conforme al programa de trabajo se revisaron selectivamente los expedientes de personal, las nóminas de plaza presupuestal y de honorarios, los movimientos de altas, bajas, promociones, los controles de asistencia, casos de parentesco, el reintegro de sueldos no cobrados, para verificar que su manejo y comprobación se ajusta a las disposiciones establecidas en esta materia.

En los capítulos 2000 Materiales y Suministros, 3000 Servicios Generales 4000 Subsidios y Transferencias y 7000 Inversión Financiera y Otras Erogaciones, el alcance de la revisión fue como sigue:

CAPITULO	PRESUPUESTO EJERCIDO JUL/DIC ’00 –ENE/MAY ‘01	REVISADO	ALCANCE %
2000	$ 1,374,607	1,192,650	86.8
3000	3,963,263	3,386,124	85.4
4000	287,870	136,845	47.5
7000	3,630	1,880	51.8
TOTAL:	5,629,370,	4,717,499	83.8

RESULTADOS DE LA REVISION

En dicha cédula se consignan las 6 observaciones determinadas, que por su importancia se clasifican en A = Relevantes; AA = Muy relevantes; y B = No relevantes.

Núm.	Observación	Clasificación
1	Listas de registro y control de asistencia de personal de plaza presupuestal y de honorarios de la Junta Local con retardos y faltas que no cuentan con la justificación ó autorización correspondiente.	B
2	Llamadas de diversión, por cobrar, e internacionales no recuperadas por un importe de $6,459.40.	A
3	Otorgamiento de viáticos para cinco comisiones en las que se aplicó una tarifa superior a la autorizada con una diferencia en exceso de $3,309.00.	A
4	Al cierre del ejercicio del 2000 se detectó un saldo disponible en bancos de $67,893.31, correspondiente a nóminas no pagadas que fueron notificadas a la Dirección de Personal, pero que a la fecha de la revisión no han sido retirados por la Dirección de Recursos Financieros vía banca electrónica.	AA
5	Gastos por servicios de mantenimiento de mobiliario, equipo de oficina, vehículos e inmuebles, que carecen de las solicitudes de servicios de las áreas requirentes.	B
6	Compras directas por un importe de $45,994 que no se registraron en los módulos del SIAR de almacén y adquisiciones.	A

En lo referente a la verificación de las disposiciones de los Programas de Austeridad, Racionalidad y Disciplina Presupuestaria, dentro del programa de trabajo aplicado, se determinó que algunas de las anteriores observaciones contravienen lo dispuesto en los siguientes puntos de los Acuerdos del 2000 y 2001 que a continuación se indican:

Núm de observación	Punto de Acuerdo
2	Quinto inciso IX y X, Cuarto inciso VIII y IX.-Prohibición de llamadas por cobrar y a quien resulte responsable cobrar las llamadas de entretenimiento (PAP2000/2001).
3	Tercero y Segundo inciso XIV.-Aplicar correctamente la normatividad de viáticos emitida por la Dirección Ejecutiva de Administración (PAP2000/2001).

INFORME EJECUTIVO

El Informe Ejecutivo de esta auditoría fue presentado a la consideración del Consejero Presidente y del Presidente de la Comisión de Contraloría Interna, enviándose también un ejemplar del informe al Secretario Ejecutivo, al Director Ejecutivo de Administración y al Vocal Ejecutivo de la Junta Local, en él se describen los objetivos, el alcance, el resultado de la revisión y la opinión de este órgano de control.

5. JUNTA LOCAL EJECUTIVA EN EL ESTADO DE TAMAULIPAS

PERIODO AUDITADO

Julio del 2000 a Mayo del 2001.

ALCANCE

En el capítulo 1000 Servicios Personales se revisó el 94.9% ($24’874,582) del presupuesto ejercido en el período auditado que ascendió a $26’194,511. Asimismo, conforme al programa de trabajo se revisaron selectivamente los expedientes de personal, las nóminas de plaza presupuestal y de honorarios, los movimientos de altas, bajas, promociones, los controles de asistencia, casos de parentesco, el reintegro de sueldos no cobrados, para verificar que su manejo y comprobación se ajusta a las disposiciones establecidas en esta materia.

En los capítulos 2000 Materiales y Suministros, 3000 Servicios Generales 4000 Subsidios y Transferencias y 5000 Bienes Muebles e Inmuebles el alcance de la revisión fue como sigue:

CAPITULO	PRESUPUESTO EJERCIDO JUL/DIC ’00 –ENE/MAY ‘01	REVISADO	ALCANCE %
2000	$ 2’536,941	$ 1,766,447	69.6
3000	7’042,449	4’104,542	58.2
4000	2’106,013	2’045,869	97.1
5000	74,535	74,535	100.0
TOTAL:	$ 11’759,938	$ 7’991,393	67.9

RESULTADOS DE LA REVISION

En dicha cédula se consignan las 7 observaciones determinadas, que por su importancia se clasifican en A = Relevantes; AA = Muy relevantes; y B = No relevantes.

Núm.	Observación	Clasificación
1	Conciliaciones bancarias de las cuentas números 7685954 en Banamex y 6093-3 en Inverlat que presentan diferencias acumuladas al mes de mayo por $273,644 y $203,170, respectivamente.	AA
2	Pago improcedente de pasajes por $ 239.00.	B
3	Presentación de declaraciones complementarias de ISR e IVA que generaron el pago de actualización y recargos por $1,042 y $5,118 respectivamente.	A
4	No están actualizados los resguardos de bienes patrimoniales.	B
5	Distrito 01 Factura que no cumple con el requisito fiscal de vigencia que marca la ley por un total de $26,400.	A
6	Distrito 02 Llamadas telefónicas de larga distancia internacional no recuperadas por $185.00.	B
7	Distrito 07 Retención incorrecta de Impuesto Sobre la Renta por arrendamiento.	B

Núm de observación	Punto de Acuerdo
5	Sexto y Quinto.- Requisitación fiscal de la documentación comprobatoria del gasto (PAP 2000/2001).
6	Quinto fracc. VIII y IX y cuarto VII y IX .- Prohibición de llamadas (PAP 2000/2001).

INFORME EJECUTIVO

6. JUNTA LOCAL EJECUTIVA EN EL ESTADO DE YUCATAN

PERIODO AUDITADO

Julio del 2000 a Julio del 2001.

ALCANCE

En el capítulo 1000 Servicios Personales se revisó el 71.9% ($14,331,174) del presupuesto ejercido en el período auditado que ascendió a $19,930,854. Asimismo, conforme al programa de trabajo se revisaron selectivamente los expedientes de personal, las nóminas de plaza presupuestal y de honorarios, los movimientos de altas, bajas, promociones, los controles de asistencia, casos de parentesco, el reintegro de sueldos no cobrados, para verificar que su manejo y comprobación se ajusta a las disposiciones establecidas en esta materia.

En los capítulos 2000 Materiales y Suministros, 3000 Servicios Generales 4000 Subsidios y Transferencias, 5000 Bienes muebles e Inmuebles y 7000 Inversión Financiera y Otras Erogaciones, el alcance de la revisión fue como sigue:

CAPITULO	PRESUPUESTO EJERCIDO JUL/DIC ’00 –ENE/JUL ‘01	REVISADO	ALCANCE %
2000	$ 3,138,755	$ 2,192,405	69.8
3000	7,182,163	5,084,366	70.8
4000	278,451	247,293	88.8
5000	929,493	736,400	79.2
7000	14,700	8,400	57.1
TOTAL:	$ 11,543,562	$ 8,268,864	71.6

RESULTADOS DE LA REVISION

En dicha cédula se consignan las 6 observaciones determinadas, que por su importancia se clasifican en A = Relevantes; AA = Muy relevantes; y B = No relevantes.

Núm.	Observación	Clasificación
1	Al cierre del ejercicio del 2000 las conciliaciones bancarias presentan un saldo disponible de $35,348.77, pendiente de ser retirado por Oficinas Centrales.	AA
2	No se cuenta con evidencia documental de la realización de inventarios físicos trimestrales debidamente validados y/o autorizados por los responsables de su ejecución y aprobación.	B

En lo referente a la verificación de las disposiciones de los Programas de Austeridad, Racionalidad y Disciplina Presupuestaria, dentro del programa de trabajo aplicado, se determinó que las observaciones anteriores no contravienen lo dispuesto en los Acuerdos del 2000 y 2001.

INFORME EJECUTIVO

7. JUNTA LOCAL EJECUTIVA EN EL ESTADO DE HIDALGO

La auditoría integral en este órgano desconcentrado se encuentra en proceso de ejecución a la fecha de corte del presente informe, en razón de que se inició el 24 de septiembre y concluirá el 5 de octubre del año en curso.

El informe de resultados que derive de esta revisión contendrá los objetivos, el alcance, las observaciones determinadas con su respectiva clasificación de relevancia, así como una opinión del órgano de control, y será sometido a la consideración del Consejero Presidente y de la Comisión de Contraloría Interna; dicho informe se presentará en el siguiente reporte trimestral.

8. JUNTA LOCAL EJECUTIVA EN EL ESTADO DE OAXACA

9. JUNTA LOCAL EJECUTIVA EN EL ESTADO DE PUEBLA

10. JUNTA LOCAL EJECUTIVA EN EL ESTADO DE VERACRUZ

11. CENTRO REGIONAL DE COMPUTO EN EL ESTADO DE MEXICO.

II. AUDITORIAS ESPECIALES

En este capítulo se reporta el avance y resultados de las auditorías especiales que se iniciaron en trimestres anteriores, así como las revisiones que se iniciaron en el período que se informa.

1. JUNTA LOCAL EJECUTIVA EN EL ESTADO DE MEXICO

En el primero y segundo informe trimestral del 2001 se señaló que la auditoría derivada de la denuncia del Coordinador Administrativo de la Junta Local en el estado de México, se dividía en tres reportes. Uno para evaluar preliminarmente las irregularidades denunciadas y determinar las acciones a seguir; el segundo para juzgar la actuación del Jefe de Recursos Financieros; y, el tercero para valorar la actuación del Jefe de Recursos Materiales. Los reportes de las dos primeras revisiones ya se emitieron.

En el trimestre que se reporta, se emitió el tercer reporte correspondiente a la revisión de la actuación del Jefe del Departamento de Recursos Materiales; en el cual se informa de los resultados de presuntas irregularidades, en que habría incurrido el citado servidor público titular del puesto antes descrito.

2. JUNTA LOCAL EJECUTIVA EN EL ESTADO DE HIDALGO

En el período que se reporta se emitió el informe ejecutivo correspondiente, relativo a la revisión de los contratos de servicio y arrendamiento celebrados durante el pasado proceso electoral en la Junta Local en el estado de Hidalgo; el resultado principal de la revisión consistió en que se detectaron compras de computadoras que, al parecer, se pagaron a un valor superior al del mercado, por lo que pudieran configurarse responsabilidades administrativas atribuibles a servidores públicos de ese órgano desconcentrado.

3. JUNTA LOCAL EJECUTIVA EN EL ESTADO DE CHIHUAHUA

En el trimestre que se reporta se concluyó esta auditoría sin detectar irregularidades que afecten el patrimonio del Instituto, sin embargo, se detectaron algunas observaciones al control interno y administrativo, que serán informadas al titular de la Junta Local en el reporte denominado cédula de observaciones y recomendaciones, la cual está en proceso de ser emitida.

4. DIRECCION EJECUTIVA DEL REGISTRO FEDERAL DE ELECTORES.

Auditoría al cumplimiento del Contrato No. 134/2000 Solución Integral para la Detección de Rostros Similares o Posibles Duplicados en el Padrón Electoral y; Pedido-Contrato IFE/0878/2000 Licencia de Uso Ilimitado Faceit para la Vectorización de las Imágenes del Padrón Electoral.

En el trimestre anterior, se reportó el período de revisión, el objetivo, el alcance, los resultados preliminares y las conclusiones de esta auditoría, sin embargo, debido a que el proyecto de vectorización en los Centros Regionales de Cómputo fue concluido en días pasados, este órgano de control está en espera de los resultados de dicho proceso para emitir el informe final, lo cual se estima para el 15 de octubre del 2001.

5. JUNTA LOCAL EJECUTIVA EN EL ESTADO DE JALISCO.

En el segundo informe trimestral se reportó el inicio de esta auditoría especial, con motivo de diversos hechos que a juicio del órgano de control podrían constituir faltas a la normatividad. Esta revisión se encuentra concluida y a la fecha se esta elaborando el informe correspondiente que presenta un avance del 90%, una vez terminado, se reportarán sus resultados en el siguiente informe trimestral. Un ejemplar del citado informe será turnado al área de responsabilidades para su valoración y acciones legales que procedan.

6.- CENTRO REGIONAL DE COMPUNTO EN EL ESTADO DE NUEVO LEON.

PERIODO DE REVISION

Junio de 1999 a septiembre de 2001

OBJETIVO

Identificar si las conductas de los servidores públicos involucrados en el arrendamiento del inmueble que ocupará el Centro Regional de Cómputo en Monterrey N.L., propiciaron que ese inmueble no se haya ocupado con oportunidad y ello hubiese causado daño al patrimonio del Instituto.

ALCANCE

Para llegar a los resultados que aquí se presentan se consideraron todos los elementos disponibles: la documentación proporcionada por la Junta Local Ejecutiva en Nuevo León y el Centro Regional de Cómputo en esa ciudad; la inspección en sitio y la documentación adicional recabada en la visita; las entrevistas con el Vocal Ejecutivo Local y el Director del CRC; y la documentación que el órgano de control dispone producto del seguimiento a los trabajos de remodelación que se están llevando a cabo para el inmueble en comento.

RESULTADOS

La decisión de arrendar un inmueble para mudar al CRC de Monterrey se fundamentó en las inadecuadas condiciones del actual, principalmente por la falta de espacio para el almacén de documentos y en los diversos departamentos. Cabe mencionar que el CRC se encuentra en esa misma ubicación desde el año de 1991 y que las estimaciones de crecimiento de esa época ya han sido superadas por amplio margen.

Las gestiones para la contratación se iniciaron en febrero de 1999, con la solicitud que el Director del CRC hizo a la DERFE; se realizó una evaluación de las condiciones del Centro, con la que se corroboró que esas condiciones no eran las adecuadas y se instruyó al Director del CRC que se abocara a la localización de otro inmueble.

Durante los meses de marzo a mayo se realizó la búsqueda del inmueble, se hicieron las gestiones necesarias para la formalización del contrato y, a partir de junio de 1999, se arrendó el local ubicado en la calle de Ocampo No. 513 Poniente Col. Centro, por un importe mensual de $25,415.00 que incluyen el IVA. Como dato de referencia conviene precisar que la renta mensual no se ha modificado desde esa fecha, que ese importe es inferior al que se paga por el inmueble actual ($41,143.87) que dispone de una superficie menor y que esa renta también es inferior que la que se paga por los inmuebles de la zona.

Una vez arrendado el inmueble, fue necesario gestionar la contratación de los servicios básicos, a saber; agua, energía eléctrica y gas; así como realizar el concurso para la elaboración del proyecto ejecutivo para la remodelación conforme a las necesidades del CRC. Estas gestiones se llevaron a cabo durante los meses de junio a septiembre de ese año; es necesario comentar que el proyecto ejecutivo se adjudicó hasta la segunda convocatoria toda vez que la primera de ellas se declaró desierta en virtud de que sólo se recibieron dos propuestas; el proyecto ejecutivo fue entregado por el proveedor en los últimos días del mes de noviembre de 1999, encontrándose documentadas las causas por las que se retrasó su entrega, destacando que principalmente se derivaron de cambios en las especificaciones por parte de la DERFE, así como de omisiones o imprecisiones del contratista que fueron subsanadas a solicitud del Instituto.

Entre los meses de octubre de 1999 a febrero de 2000, el inmueble fue utilizado para diversas actividades tanto del CRC como de la Vocalía del Registro Federal de Electores; de mayo a septiembre de 2000, el CRC utilizó el inmueble como bodega.

En los primeros días del mes de mayo se reunió el Subcomité de Revisión de Bases para autorizar la publicación de la convocatoria para la contratación de los trabajos de remodelación; sin embargo, en virtud de que el Director Ejecutivo de la DERFE presentó el proyecto de modernización tecnológica y operativa ante la Comisión del Registro Federal de Electores, que consideraba la reducción del número de centros regionales en el año 2003, se realizaron consultas a la Dirección Jurídica y a la Contraloría Interna respecto de la conveniencia de llevar a cabo la remodelación del inmueble; la Dirección Jurídica no emitió opinión al respecto por considerar que no tenía elementos para ello, por su parte, la Contraloría Interna solicitó información respecto de ese proyecto de modernización y opinó que sería procedente la remodelación por dos razones fundamentales: de ser autorizado el proyecto en sus términos, la reducción del número de Centros Regionales se llevaría al cabo hasta el año 2003, es decir, estaría en operación por lo menos tres años, del 2001 al 2003 y; por considerar que el área responsable ya había efectuado las evaluaciones necesarias para determinar la conveniencia técnica de trasladar el CRC a la nueva ubicación.

Durante los meses de septiembre y octubre se realizaron dos licitaciones públicas para la contratación de los trabajos de remodelación, la primera convocatoria fue declarada desierta por que no hubo algún participante que cumpliera con lo solicitado; con la segunda convocatoria se designó como ganador a la empresa Edificaciones Arma S. A. de C.V., los trabajos se iniciaron el 8 de noviembre de 2000.

Por lo que respecta a la ejecución de los trabajos, la Contraloría Interna les ha dado seguimiento, identificando diversas situaciones que impidieron que se concluyeran en los tiempos programados; los resultados parciales de esta revisión se han venido reportando en los informes trimestrales que se presentan al Consejo General y se han hecho del conocimiento de las autoridades responsables de la DERFE mediante diversos oficios. El informe final que contendrá las observaciones y recomendaciones a que haya lugar, se tendrá disponible una vez que se haya efectuado la entrega - recepción de los trabajos y se hayan finiquitado los mismos; en su caso, se promoverá la imposición de sanciones administrativas para aquellos servidores públicos que se llegasen a identificar como presuntos responsables de haber incurrido en desviaciones a las disposiciones legales o normativas.

En el mes de mayo de 2001 el propietario del inmueble arrendado informó al Director del CRC, su decisión de no continuar con el arrendamiento, por lo que solicitó su desalojo en un plazo de 60 días negándose a recibir la renta a partir del mes de junio; a mayor abundamiento, es necesario mencionar que el contrato de arrendamiento para el año 2001 no fue suscrito por el propietario. A partir de estos hechos se han seguido una serie de acciones encaminadas a lograr un acuerdo con el propietario, encontrando que la opción más viable es la adquisición por parte del Instituto del inmueble. A la fecha de este informe sólo se esta a la espera de que las autoridades administrativas centrales tomen la decisión de comprar el local o, en su defecto, propongan alguna otra vía de solución. Por lo que respecta a los trabajos de remodelación, conforme a la inspección física realizada por el órgano de control, se pudo constatar que ya se encuentran concluidos, por lo que, para la ocupación del inmueble sólo se está a la espera de la decisión antes citada.

CONCLUSIONES

Si bien es cierto que el inmueble que ocupará el CRC de Monterrey no se ha utilizado para ese propósito hasta la fecha, también lo es que no se aprecian conductas alejadas del marco legal o normativo por parte de los servidores públicos involucrados en los actos realizados desde la contratación en el mes de junio de 1999 hasta el inicio de los trabajos de remodelación en noviembre del 2000, En opinión del órgano de control los lapsos que transcurren entre las diversas acciones realizadas por los servidores públicos, se explican razonablemente con la documentación disponible.

Con base en los hechos que se encuentran documentados, no es posible asociar la existencia de daño patrimonial al Instituto por el pago de la renta en el período que abarca de la fecha del arrendamiento hasta el inicio de los trabajos de remodelación. Durante ese período se realizaron diversos trámites y procedimientos administrativos y legales para que el inmueble se encuentre en condiciones de ser utilizado para las actividades propias del CRC de Monterrey, en tanto, fue utilizado para diversas actividades propias de los trabajos encomendados tanto al CRC como a la Vocalía del Registro Federal de Electores que, en su caso, hubiesen requerido de la contratación de espacios temporales para llevarlos a cabo.

Es también de considerarse que el importe de la renta del inmueble es inferior al precio de mercado de la zona, es decir, se contrató un inmueble con ventajas económicas para el Instituto.

Por lo que respecta al período en el que se han desarrollado los trabajos de remodelación del inmueble, que presentan un atraso importante, se encuentra en curso una auditoría de la que derivarán las observaciones y recomendaciones del caso y, de ser procedente, se promoverá la aplicación de las sanciones que ameriten los servidores públicos que hubiesen incurrido en conductas alejadas del marco legal y normativo a que se encuentra sujeta su actuación.

Resulta prioritario que el Instituto tome una decisión respecto de la adquisición del inmueble remodelado, ya que existe la posibilidad, como lo ha manifestado el propietario, que sea comprado por un tercero; de ser así, se perdería la inversión que ya se ha efectuado en ese local. Con base en la información y documentación a la que se tuvo acceso para la elaboración de este informe, se estima que se disponen de todos los elementos necesarios para que las autoridades administrativas centrales decidan a la brevedad posible sobre la eventual adquisición del inmueble o, en su caso, se planteen otras opciones de solución.

De acuerdo con el proyecto de modernización tecnológica del Registro Federal de Electores, el Centro Regional de Cómputo en Monterrey dejará de operar, una vez que entre en operación el Centro Nacional en Pachuca, Hgo.; en ese sentido, si la decisión fuera adquirir el inmueble, el órgano de control coincide con la opinión que ha externado el Vocal Ejecutivo de la Junta Local en el estado de Nuevo León a las autoridades administrativas centrales, para que el inmueble sea ocupado por dicha Junta Local y por la Vocalía del Registro Federal de Electores, que actualmente ocupan oficinas arrendadas.

ACCIONES

Los resultados y conclusiones descritas se hicieron del conocimiento del Consejero Presidente, de los Presidentes de las Comisiones de Administración y de Contraloría Interna, del Secretario Ejecutivo y de los Directores Ejecutivos de Administración y del Registro Federal de Electores.

7. DIRECCION DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS DE LA DIRECCION EJECUTIVA DE ADMINISTRACION.

Se efectuó una revisión al parque vehicular asignado a las Oficinas Centrales del Instituto, con cifras al 31 de diciembre del 2000.

A la fecha de este reporte, se encuentra en proceso de integración el informe que contiene el resultado de esta auditoría, una vez que se concluya se dará a conocer al Consejero Presidente, al Consejero Electoral y Presidente de la Comisión de Contraloría Interna, al Secretario Ejecutivo y al Director Ejecutivo de Administración.

III. AUDITORIAS TECNICAS

Durante el período que se informa se iniciaron y concluyeron las siguientes auditorías:

1. AUDITORIA TECNICA AL CENTRO REGIONAL DE COMPUTO EN EL ESTADO DE AGUASCALIENTES.

PERIODO DE REVISION

Enero del 2000 a Agosto del 2001.

Comprobar que las herramientas informáticas (software), equipos y programas de cómputo se utilizan bajo criterios que permiten garantizar la continuidad de la operación, la seguridad de la información y, la calidad, confidencialidad y certeza de la información almacenada en la base de imágenes del Padrón Electoral; así como su consistencia con los documentos fuente que amparan la actualización de las imágenes de los ciudadanos que recibieron su credencial para votar con fotografía (Constancias de entrega de credenciales).

Constatar la existencia de medidas de seguridad física y lógica orientadas a la salvaguarda del personal, de los activos informáticos y de los productos generados por el Centro de Cómputo.

ALCANCE

Con base en el programa de trabajo, la revisión consistió en la verificación de los procedimientos operativos y mecanismos de control y seguridad aplicados en el Centro Regional de Cómputo y en particular al departamento de Soporte Técnico para el procesamiento de la información electoral que actualiza la base de imágenes del Padrón Electoral (Constancias de entrega de credenciales a los ciudadanos).

La revisión consideró el análisis de una muestra de 375 imágenes almacenadas en la base de datos de imágenes la cual dispone actualmente de 2,767,818 registros en concordancia con la base de datos del Padrón Electoral.

RESULTADOS

Al término de la revisión se elaboró la cédula de observaciones y recomendaciones, en la que se plasmaron 2 observaciones que se refieren a aspectos de seguridad.

Primera Observación: Se identificó que los respaldos de información del Padrón Electoral que se resguardan en la bóveda bancaria de seguridad no se llevan a cabo con la frecuencia que establece el Manual de Normas y Procedimientos para los Centros Regionales de Cómputo.

Segunda Observación: La actualización de los password´s de acceso a los equipos en donde se encuentra el Padrón Electoral e información tampoco se llevan a cabo con la periodicidad que establece el manual de normas antes referido.

CONCLUSIONES

Del resultado de la auditoría practicada, se constató la existencia de controles (software, inventarios, respaldos de información, bitácoras, etc.) y procedimientos razonables tanto en el procesamiento de la información de actualización a la base de imágenes del Padrón Electoral, como en la seguridad de la información, sin embargo es necesario apegarse a la periodicidad que establece la normatividad en materia de "POLITICAS DE ADMINISTRACION Y SEGURIDAD DE LA INFORMACION" como lo establece el Manual de Normas y Procedimientos del Centro Regional de Cómputo.

ACCIONES

Con base en los compromisos establecidos en la Cédula de Observaciones y Recomendaciones de la auditoría, la Dirección de Control y Evaluación dará seguimiento a la atención que el área auditada dé a las medidas correctivas, hasta su total conclusión.

2. AUDITORIA TECNICA AL CENTRO REGIONAL DE COMPUTO EN EL ESTADO DE JALISCO.

PERIODO DE REVISION

Enero del 2000 a Agosto del 2001.

OBJETIVO

Constatar la existencia de medidas de seguridad física y lógica orientadas a la salvaguarda del personal, de los activos informáticos y de los productos generados por el Centro de Cómputo.

ALCANCE

La revisión consideró el análisis de una muestra de 1,089 imágenes almacenadas en la base de datos de imágenes la cual dispone actualmente de 5,126,356 registros en concordancia con la base de datos del Padrón Electoral de los estados de Colima, Jalisco y Nayarit.

RESULTADOS

Al término de la revisión se elaboró la cédula de observaciones y recomendaciones, en la que se plasmaron 2 observaciones que se refieren a aspectos de seguridad.

CONCLUSIONES

ACCIONES

3. AUDITORIA TECNICA AL CENTRO REGIONAL DE COMPUTO EN EL ESTADO DE MEXICO.

PERIODO DE REVISION

Enero del 2000 a Agosto del 2001.

OBJETIVO

Constatar la existencia de medidas de seguridad física y lógica orientadas a la salvaguarda del personal, de los activos informáticos y de los productos generados por el Centro de Cómputo.

ALCANCE

La revisión consideró el análisis de una muestra de 250 imágenes almacenadas en la base de datos de imágenes la cual dispone actualmente de 2,860,646 registros en concordancia con la base de datos del Padrón Electoral.

RESULTADOS

Al término de la revisión se elaboró la cédula de observaciones y recomendaciones, en la que se plasmaron 5 observaciones; 4 se refieren a aspectos de seguridad y 1 a aspectos administrativos.

Primera Observación: Falta un formato de entrega oficial de los distintos tipos de password’s a los usuarios que interactúan con la base de datos e imágenes del padrón con el fin de legalizar esta entrega mediante su firma autógrafa junto con la del jefe de Soporte Técnico, quien es el que la proporciona.

Segunda Observación: En las bitácoras de operación y fallas de los equipos de cómputo del site faltan las firmas autógrafas del operador que las esta anotando y del jefe de Soporte Técnico como visto bueno de esta anotación.

Tercera Observación: Al llevar a cabo el análisis de la información del inventario del equipo de cómputo se observó que este contiene equipo obsoleto y que ya no se utiliza, así también se detectaron equipos de reciente adquisición que ya cuentan con etiqueta de inventario pero aun no aparecen en este control.

Cuarta Observación: Al llevar a cabo el recorrido físico por las instalaciones con el fin de constatar la colocación de los extinguidores así como el acceso a ellos, se encontró que aunque estos estaban en las zonas definidas, su acceso era en extremo difícil dado que estas áreas se encontraban totalmente saturadas por almacenaje de papelería o equipo obsoleto.

Quinta Observación: Al llevar a cabo la revisión de la bitácora de visitas, se observó que la asignación de gafetes a los visitantes al CRC no siempre se lleva a cabo y que esta bitácora nunca ha sido firmada por el jefe del área responsable ni tampoco de visto bueno por el Director del CRC, por lo que esta información carece de valides.

CONCLUSIONES

Del resultado de la auditoría practicada, se constató la existencia de controles y procedimientos razonables tanto en el procesamiento de la información de actualización a la base de imágenes del Padrón Electoral, como en la seguridad de la información, sin embargo es necesario apegarse a la normatividad en materia de "POLITICAS DE ADMINISTRACION Y SEGURIDAD DE LA INFORMACION" como lo establece el Manual de Normas y Procedimientos del Centro Regional de Cómputo.

IV. AUDITORIAS A LOS TRABAJOS DE ADAPTACION Y REMODELACION DE INSTALACIONES.

En el presente capítulo se reporta el avance de las auditorías que respecto de este rubro se iniciaron en trimestres anteriores, así como las que se iniciaron en el período que se informa.

AUDITORIA A LAS ADAPTACIONES Y REMODELACIONES DEL INMUEBLE QUE OCUPARA EL CENTRO REGIONAL DE CÓMPUTO EN MONTERREY.

En los informes anteriores se reportó que las nuevas instalaciones del Centro Regional de Cómputo Monterrey aún no habían sido concluidas.

A la fecha no se ha efectuado la entrega – recepción de la obra toda vez que los trabajos no han sido liquidados en razón de que a la fecha está pendiente la autorización de la Coordinación Administrativa de la DERFE, de la última estimación para el finiquito; el órgano de control tiene programada la revisión final de la obra para los primeros días de octubre del 2001, a fin de elaborar el informe final de la auditoría practicada a la obra en cuestión, el cual abarcará la evaluación de los aspectos normativos, técnicos y legales del contrato.

2. AUDITORIA A LAS ADAPTACIONES Y REMODELACIONES DEL INMUEBLE QUE OCUPARA EL CENTRO REGIONAL DE COMPUTO EN QUERETARO.

En los informes anteriores se reportó que las nuevas instalaciones del Centro Regional de Cómputo en Querétaro aún no habían sido concluidas.

El 10 de septiembre del 2001 el personal del C.R.C. ocupó las nuevas instalaciones, por tanto el órgano de control realizó la inspección final de la obra los días del 24 al 28 de septiembre del 2001, con cuyos resultados se elaborará el informe de la auditoría practicada, el cual abarcará la evaluación de los aspectos normativos, técnicos y legales del contrato.

3. AUDITORIA A LOS TRABAJOS DE REMODELACION EJECUTADOS EN LAS OFICINAS DE LOS PISOS 3° Y 6° DEL EDIFICIO ZAFIRO II Y EN EL COMEDOR DEL SOTANO DEL EDIFICIO ZAFIRO I.

En adición al avance presentado en el informe correspondiente al trimestre anterior, se concluyeron los trabajos de revisión obteniéndose los resultados siguientes.

OBJETIVO

Verificar que los trabajos efectuados se hayan realizado de acuerdo con los requerimientos y necesidades del Instituto y de conformidad con la mejor calidad de materiales y mano de obra y dentro de los rangos de los costos del mercado, así como en la observancia del marco legal y normativo vigente en la materia.

ALCANCE

La revisión abarcó la documentación del proceso licitatorio y la inspección de campo de los trabajos ejecutados cubriendo la cuantificación de los conceptos y volúmenes más representativos, verificando también que lo pagado corresponda con lo realmente ejecutado y que la obra cumpla con los objetivos y metas del proyecto.

RESULTADOS

De acuerdo con la revisión efectuada, los trabajos realizados por la Dirección de Recursos Materiales bajo el procedimiento del empleo directo de recursos financieros, materiales y de mano de obra, resultan a un costo mayor comparados contra el costo de lo presupuestado por varios contratistas, así mismo se determinó que en dichos trabajos no se llevó un control de costos de la mano de obra. Adicionalmente se observó que la mayoría de los materiales fueron adquiridos a un costo mayor que los precios encontrados en las casas comerciales, lo anterior en razón de que las compras de material se realizaron a través de contratistas. En lo que respecta a la normatividad aplicable, se utilizó el procedimiento de adquisiciones en lugar de un procedimiento de obras públicas como correspondía a la naturaleza de los trabajos contratados.

Se realizaron compras de algunos materiales en volúmenes mayores a las requeridas para las obras sujetas a revisión de los cuales no se cuenta con el soporte documental del destino que se le dio a los materiales sobrantes; de acuerdo con la información proporcionada por el área auditada, estos materiales se utilizaron en otras obras realizadas, las cuales no tienen un costo asociado.

Se determinó, en las tres obras, que se adjudicaron directamente contratos por un monto de $ 562,141.57 en trabajos de instalación de persianas de PVC, construcción de muros de tablaroca, colocación de pasta texturi, instalación de equipo de aire acondicionado, colocación de alfombras e instalaciones telefónicas; los trabajos de los dos últimos conceptos, por su monto, debían haberse otorgado mediante concurso por invitación a cuando menos tres personas, sin embargo de acuerdo con el procedimiento de ejecución por administración directa aplicado por la Dirección de Recursos Materiales en las tres obras, la Ley en la materia establece que bajo ninguna circunstancia podrán participar terceros como contratistas, sean cuales fueren las condiciones particulares, naturaleza jurídica o modalidades que éstos adopten.

CONCLUSIONES

Conforme a los resultados que se obtuvieron, conviene que la Dirección Ejecutiva de Administración establezca los montos y el tipo de obras que pueden realizarse directamente con recursos propios del Instituto, a fin de que los trabajos, como los del caso que nos ocupa, sean contratados a través de una licitación tal y como lo establece la Ley en la materia, en virtud que por los resultados mencionados, el Instituto podría obtener mejores condiciones económicas en los procesos de adquisición al existir una mayor competencia entre los contratistas, asimismo deberán llevar a cabo un análisis documentado sobre el destino de los materiales sobrantes.

ACCIONES

Se tiene conocimiento que el área auditada ha puesto en marcha una serie de acciones tendientes a regularizar los procedimientos que siguen en esta materia, con el propósito de que se apeguen a las disposiciones de la Ley, las cuales, una vez instrumentadas serán evaluadas por el órgano de control. El informe de auditoría, se hará del conocimiento del Consejero Presidente de la Comisión de Contraloría Interna y del Director Ejecutivo de Administración; asimismo en este órgano de control se dará seguimiento a la atención que el área auditada tome sobre las medidas correctivas, hasta su total conclusión.

4. AUDITORIA A LOS TRABAJOS DE ADECUACION Y REMODELACION QUE SE LLEVARON A CABO CON MOTIVO DEL PROCESO ELECTORAL FEDERAL DEL AÑO 2000, EN LOS INMUEBLES QUE OCUPAN LAS JUNTAS LOCAL Y DISTRITALES EN EL ESTADO DE CHIHUAHUA.

OBJETIVO

ALCANCE

RESULTADOS PRELIMINARES

De acuerdo con la revisión efectuada a los trabajos realizados en la Junta Local Ejecutiva y las demás Juntas Distritales Ejecutivas visitadas, se encontró que en su mayoría las facturas con las que fueron pagados los trabajos ejecutados, no precisan los volúmenes y cantidades de obra de los montos pagados, por lo cual se esta en proceso de un análisis de los volúmenes verificados a fin de determinar si lo pagado corresponde con lo ejecutado.

CONCLUSIONES

Conforme a los resultados de la visita efectuada, conviene que la Junta Local Ejecutiva de Chihuahua, Chihuahua y las Juntas Distritales Ejecutivas aclaren por qué en algunas facturas se pagaron trabajos sin que se precisen las cantidades y los precios de los conceptos ejecutados.

ACCIONES

El informe de auditoría se hará del conocimiento del Consejero Presidente de la Comisión de Contraloría Interna y del Vocal de la Junta Local Ejecutiva en Chihuahua, Chihuahua asimismo en este órgano de control se dará seguimiento a la atención que el área auditada tome sobre las medidas correctivas, hasta su total conclusión.

5. AUDITORIA A LOS TRABAJOS DE ADECUACION Y REMODELACION QUE SE LLEVARON A CABO CON MOTIVO DELPROCESO ELECTORAL FEDERAL DEL AÑO 2000, EN LOS INMUEBLES QUE OCUPAN LAS JUNTAS LOCAL Y DISTRITALES DEL ESTADO DE MICHOACAN.

OBJETIVO

ALCANCE

RESULTADOS PRELIMINARES

Hasta el momento se han realizado cuantificaciones de obra de las 4 Juntas Distritales visitadas, así como de la Junta Local Ejecutiva, las cuales no han arrojado variaciones significativas en cuanto a los conceptos pagados comparados contra los trabajos realmente ejecutados, no así en la aplicación del aspecto normativo de obra pública que fue ignorado por completo en la mayoría de las adjudicaciones de trabajos de mantenimiento de los inmuebles de los Distritos en cuestión y en la propia Junta Local.

Se observó que en la contratación de los trabajos del Distrito 05, no se tomó en cuenta ninguna normatividad, en virtud de que en la adjudicación de los trabajos participaron tres contratistas sin que se haya realizado una invitación a cuando menos tres personas, tal y como lo señala la normatividad de la materia.

En otros Distritos para efectuar los pagos sólo se cuenta con el documento del pedido-contrato de los trabajos sin que el documento especifique claramente el trabajo ejecutado. En lo que respecta a la normatividad aplicable, en las adjudicaciones efectuadas se utilizó invariablemente el procedimiento de adquisiciones en lugar de un procedimiento de obras públicas como correspondía a la naturaleza de los trabajos contratados.

CONCLUSIONES

Del resultado que se obtuvo, se solicitará a la Junta Local Ejecutiva de Michoacán que aclare cuales fueron los motivos para que en el Distrito 05 de Zamora se realizara obra pública por un monto de $ 168,00.00 sin haberse llevado a cabo la invitación a cuando menos tres personas; así mismo, que informen por qué no se aplicó en la adjudicación de trabajos de mantenimiento de inmuebles, el procedimiento correspondiente a obra pública.

ACCIONES

El informe de auditoría se hará del conocimiento del Consejero Presidente de la Comisión de Contraloría Interna y del Vocal de la Junta Local Ejecutiva en Morelia, Michoacán, asimismo en este órgano de control se dará seguimiento a la atención que el área auditada tome sobre las medidas correctivas, hasta su total conclusión.

6.- AUDITORIA A LOS TRABAJOS DE ADECUACION DE LOS MODULOS DE ATENCION CIUDADANA.

Con el propósito de instalar la nueva tecnología que será utilizada para la emisión de la nueva versión de la Credencial para Votar con Fotografía, se están llevando a cabo remodelaciones y adaptaciones en los Módulos de atención ciudadana. Durante el trimestre que se reporta, el órgano de control se ha dado a la tarea de recopilar y analizar la información relativa a estos trabajos, de cuyos resultados se informará en el siguiente informe trimestral.

V. SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES.

En el año 2000 con motivo de la implementación del programa especial de auditorías a las Juntas Locales Ejecutivas que se realizó a través del Despacho Freyssinier Morín, S.C., se generaron cuatro informes de observaciones y recomendaciones. Como se reportó en el trimestre anterior, las observaciones del Primero y Segundo Informes se solventaron en su totalidad y, en lo relativo al tercer y cuarto informe fueron desahogadas en la forma que a continuación se indica. Es conveniente resaltar que de un total de 209 observaciones, únicamente 2 (menos del 1%), se enviaron a la Dirección de Responsabilidades para su valoración.

Auditoría Especial

del año 2000

a Juntas Locales

O B S E R V A C I O N E S

(Tercer y Cuarto informe)

Despacho Freyssinier Morín S.C.

No.

Estado

Total

ATENDIDAS

Responsabilidades

Sin Solventar

En el trimestre

Acumulado

1

Aguascalientes

0

0

0

0

0

2

Baja California

8

0

8

0

0

3

Baja California Sur

17

0

17

0

0

4

Campeche

7

0

7

0

0

5

Coahuila

4

0

4

0

0

6

Colima

2

0

2

0

0

7

Chiapas

10

0

10

0

0

8

Chihuahua

12

7

9

0

3

9

Distrito Federal

8

0

8

0

0

10

Durango

6

0

6

0

0

11

Guanajuato

9

0

9

0

0

12

Guerrero

5

0

5

0

0

13

Hidalgo

9

0

9

0

0

14

Jalisco

22

0

22

0

0

15

México

6

0

5

1

0

16

Michoacán

4

0

4

0

0

17

Morelos

8

0

8

0

0

18

Nayarit

0

0

0

0

0

19

Nuevo León

7

0

7

0

0

20

Oaxaca

4

0

3

1

0

21

Puebla

2

0

2

0

0

22

Querétaro

6

0

6

0

0

23

Quintana Roo

7

0

7

0

0

24

San Luis Potosí

0

0

0

0

0

25

Sinaloa

2

0

2

0

0

26

Sonora

9

0

9

0

0

27

Tabasco

12

0

12

0

0

28

Tamaulipas

4

0

4

0

0

29

Tlaxcala

6

0

6

0

0

30

Veracruz

2

0

2

0

0

31

Yucatán

4

0

4

0

0

32

Zacatecas

7

0

7

0

0

To t a l

209

7

206

2

3

Porcentaje

.00%

3.35%

98.56%

0.95%

1.44%

En el transcurso del año 2001, la Contraloría Interna ha realizado quince auditorías financieras a las Juntas Locales Ejecutivas y nueve auditorías técnicas a los Centros Regionales de Cómputo, en los siguientes cuadros se resume el avance alcanzado. En estos casos sólo se envió una observación a la Dirección de Responsabilidades.

Auditorías Integrales realizadas en el año 2001 a Juntas Locales

O B S E R V A C I O N E S

No.

Estado

Total

ATENDIDAS

Responsa-bilidades

Sin

Solventar

En el trimestre

Acumulado

1

Baja California

8

0

0

0

8

2

Coahuila

12

2

12

0

0

3

Chiapas

16

15

16

1

0

4

Guanajuato

10

10

10

0

0

5

Guerrero

9

0

0

0

9

6

Hidalgo

10

9

9

0

1

7

Michoacán

14

3

14

0

0

8

Morelos

11

11

11

0

0

9

Nayarit

15

0

0

0

15

10

Querétaro

4

4

4

0

0

11

Quintana Roo

6

6

6

0

0

12

Tamaulipas

7

7

7

0

0

13

Tlaxcala

4

4

4

0

0

14

Yucatán

2

0

0

0

2

15

Zacatecas

10

0

10

0

0

To t a l

138

71

103

1

35

Porcentaje

.00%

51.45%

74.64%

0.72%

25.36%

Auditorías Técnicas

realizadas en el año 2001

a Centros Regionales de Cómputo

O B S E R V A C I O N E S

Emitidas

ATENDIDAS

Responsa-bilidades

Sin

Solventar

En el trimestre

Acumulado

C.R.C. Aguascalientes

2

0

0

0

2

C.R.C. Culiacán

2

2

2

0

0

C.R.C. Chihuahua

3

3

3

0

0

C.R.C. Hermosillo

2

2

2

0

0

C.R.C. Guadalajara

2

1

1

0

1

C.R.C. Mérida

4

4

4

0

0

C.R.C. Oaxaca

5

5

5

0

0

C.R.C. Toluca

7

0

0

0

7

C.R.C. Villahermosa

4

4

4

0

0

To t a l

31

21

21

0

10

Porcentaje

.00%

67.74%

67.74%

0.00%

32.26%

VI. QUEJAS Y DENUNCIAS

En este apartado se informa de la atención de las quejas y denuncias administrativas que se promueven en contra de servidores públicos del Instituto, en el período que se reporta se recibieron 28 denuncias, como a continuación se indica:

EXPEDIENTE:		C.I. / 16 / 54 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		2 de julio del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por la Dirección de Control y Evaluación de la Contraloría Interna.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		Lic. José Sheinbaum Yoselevitz, Director de Control y Evaluación de la Contraloría Interna.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Denuncia presuntas irregularidades atribuibles a un servidor público adscrito a la Junta Local en el estado de Michoacán, en virtud de que derivado de una auditoría especial que se practicó a ese órgano desconcentrado se detectó que, al parecer, el denunciado habría omitido verificar que se recibieran y prestaran los bienes y servicios contratados por un importe de $270,450.00; emitió tres cheques para el pago de la tenencia de vehículos oficiales en los que incluyó el importe de multas y recargos, siendo que el pago de estos últimos conceptos son responsabilidad del personal administrativo que omite cumplir a tiempo con el pago de ese impuesto; arrendó equipo de cómputo por un importe de $31,337.05, sin que esa contratación fuera sometida al Subcomité de Adquisiciones respectivo; el equipo arrendado carece de número de serie y modelo; los contratos de arrendamiento los firmó el servidor público denunciado, sin que contara con facultades para tal efecto; no se acredita qué servidores públicos recibieron el equipo arrendado y quiénes lo tuvieron asignado; y, se utilizaron recursos del ejercicio del año 2000 para cubrir el arrendamiento de los meses de enero y febrero del 2001.

INVESTIGACIÓN: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar la procedencia de la investigación.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 05 / 55 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		13 de julio del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por la Dirección de Auditoría Financiera de la Contraloría Interna.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		C.P. Mario López Valdés, Director de Auditoría Financiera de la Contraloría Interna.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Denuncia presuntas irregularidades atribuibles a un servidor público adscrito a la Junta Local en el estado de Coahuila, en virtud de que derivado de una auditoría especial que se practicó en ese órgano desconcentrado, se detectó que, al parecer, el denunciado realizó comprobaciones por un importe total de $23,289.00 con facturas presuntamente apócrifas, toda vez que del cotejo realizado con las negociaciones que presumiblemente expidieron dichas facturas, se verificó que no corresponden a documentos expedidos por esas empresas y desconocen haber recibido los cheques con los que se habría cubierto el importe de esa documentación comprobatoria.

INVESTIGACIÓN: Mediante acuerdo de fecha 29 de agosto del 2001, se admitió a trámite la denuncia respectiva, ordenándose citar al servidor público denunciado a la audiencia a que se refiere el artículo 64 Fracción I de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.

Con fecha 13 de septiembre del año en curso, se celebró la audiencia de referencia, en la que el servidor público denunciado manifestó lo que a su derecho convino en relación a las presuntas irregularidades que se le atribuyeron, aportó las pruebas que consideró pertinentes y formuló alegatos.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCIÓN:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 05 / 56 / 2001.
FECHA DE RECEPCIÓN DE LA QUEJA:		23 de julio del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por la Vocalía Ejecutiva de la Junta Local en el estado de Coahuila.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		Mtra. María de Lourdes López Flores, Vocal Ejecutiva de la Junta Local en el estado de Coahuila.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Denuncia presuntas irregularidades atribuibles a un servidor público adscrito a la Junta Distrital 01 en el estado de Coahuila, en virtud de que, al parecer, durante los meses de octubre, noviembre y diciembre del 2000 y enero del 2001, el denunciado habría elaborado bitácoras de consumo de combustible de un vehículo oficial que se encuentra fuera de servicio y no le funciona el marcador del kilometraje (odómetro).

INVESTIGACION: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar la procedencia de la investigación.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con el resultado de la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 14 / 57 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		25 de julio del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por la Dirección de Prerrogativas y Partidos Políticos.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		C. Ricardo Becerra Laguna, Representante Legal de la Organización Para Socialdemócratas de México "PASO".
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa.

HECHOS: Denuncia presuntas irregularidades atribuibles a un servidor público adscrito a la Junta Local en el estado de Jalisco, en virtud de que, al parecer, instruyó a los Vocales Ejecutivos de las Juntas Distritales 07 y 11 en esa entidad, para que en las asambleas distritales celebradas por la organización política denunciante, se exigiera a los asistentes que tuvieran su residencia en la demarcación territorial de esos distritos electorales, sin que este sea un requisito legal de conformidad con las disposiciones del Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales (COFIPE) o de los Instructivos para la celebración de esas asambleas.

INVESTIGACION: Se llevó a cabo el análisis de las constancias que integran el expediente que nos ocupa.

ESTADO ACTUAL:

Concluido.

RESOLUCION:

Con fecha 3 de septiembre de 2001 se emitió un acuerdo en el que se determinó que las presuntas irregularidades denunciadas podrían contravenir disposiciones del COFIPE y del Estatuto del Servicio Profesional Electoral y del Personal del Instituto Federal Electoral, así como del Instructivo que deberán observar las Organizaciones o Agrupaciones Políticas que pretendan obtener el registro como Partido Político Nacional, modificado el 6 de abril del 2001 y el Instructivo Interno para la Celebración de Asambleas, por lo que se determinó remitir las actuaciones a la autoridad competente para conocer de este caso.

ACCIONES: Mediante oficio No. CI/1672/2001 de fecha 6 de septiembre del 2001, se remitió un ejemplar de las constancias que integran el expediente al Director Ejecutivo del Servicio Profesional Electoral, con la finalidad de que, de considerarlo procedente, instruyera en contra del servidor público denunciado el procedimiento disciplinario previsto en el Estatuto del Servicio Profesional Electoral y del Personal del Instituto Federal Electoral.

A través del oficio No. DESPE/1970/2001 de fecha 14 de septiembre del 2001, el citado Director Ejecutivo informó a este órgano interno de control que la organización política denunciante se desistió de su denuncia, quedando sin materia la misma, por lo que se consideró como asunto concluido.

EXPEDIENTE:		C.I. / 09 / 58 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		27 de julio del 2001.
ORIGEN:		Denuncia captada mediante escrito presentado en la Contraloría Interna.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		Anónimo.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa.

HECHOS: Se denuncian presuntas irregularidades atribuibles a un servidor público adscrito a la Junta Distrital 18 en el Distrito Federal, en virtud de que, al parecer, adicionalmente de laborar en el Instituto, realiza actividades docentes en el plantel ENEP-ARAGON de la Universidad Nacional Autónoma de México, impartiendo clases en la carrera de economía, sin que presumiblemente cuente con la autorización a que se refiere el artículo 22 del Estatuto del Servicio Profesional Electoral y del Personal del Instituto Federal Electoral.

INVESTIGACIÓN: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar la procedencia de la investigación.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con el resultado de la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 23 / 59 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		27 de julio del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por el Secretario Particular del Secretario Ejecutivo del Instituto.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		C. Alia Alhena Orozco Medina, Delegada Estatal del Partido de la Sociedad Nacionalista en el estado de Quintana Roo.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa.

HECHOS: Denuncia presuntas irregularidades atribuibles a un servidor público adscrito a la Junta Distrital 01 en el estado de Quintana Roo, en virtud de que, al parecer, el 30 de mayo del 2001 cuando la denunciante se encontraba en el área pública del Hotel "Plaza Caribe" en la ciudad de Cancún de esa entidad, en compañía de miembros de las Juntas Local y Distritales de ese estado, fue objeto de abusos deshonestos por parte del servidor público denunciado.

INVESTIGACION: Se llevó a cabo el análisis de las constancias que integran el expediente que nos ocupa.

ESTADO ACTUAL:

Concluido.

RESOLUCION:

Con fecha 3 de septiembre de 2001 se emitió un acuerdo en el que se determinó que las presuntas irregularidades de acreditarse, vulnerarían disposiciones del Estatuto del Servicio Profesional Electoral y del Personal del Instituto Federal Electoral, por lo que se ordenó remitir las actuaciones a la autoridad competente para conocer de este caso.

ACCIONES: Mediante oficio No. CI/1673/2001 de fecha 6 de septiembre del 2001, se remitió un ejemplar de las constancias que integran el expediente al Vocal Ejecutivo de la Junta Local en el estado de Quinta Roo, con la finalidad de que, de considerarlo procedente, instruyera en contra del servidor público denunciado el procedimiento disciplinario previsto en el referido Estatuto.

EXPEDIENTE:		C.I. / 09 / 60 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		8 de agosto del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida vía fax a la Contraloría Interna, la cual se dirige al Dr. Jaime Cárdenas Gracia, Consejero Electoral del Consejo General.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		Anónima.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa.

HECHOS: Se denuncian presuntas irregularidades atribuibles a servidores públicos adscritos a la Coordinación Administrativa de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores, en virtud de que, al parecer, los servidores públicos denunciados desconocen las funciones que tienen encomendadas y no cuentan con el perfil académico y laboral para ocupar los cargos que ostentan; uno de los denunciantes otorga un trato despótico al personal de la citada Coordinación y presumiblemente eximió sin causa justificada del registro de asistencias a dos personas de esa área.

INVESTIGACION: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar la procedencia de la investigación.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con el resultado de la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 26 / 61 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		10 de agosto del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por el Consejero Presidente del Consejo General del Instituto y por la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		Diputado Federal Guillermo Padres Elías y C. Alfredo Lizárraga Cañez.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa.

HECHOS: Denuncia presuntas irregularidades atribuibles a servidores públicos adscritos al módulo de fotocredencialización de la Junta Distrital 02 en el estado de Sonora, en virtud de que, al parecer, los denunciados cobran a los ciudadanos cantidades de $500.00 y $1,000.00 por la expedición de su credencial para votar con fotografía, dependiendo de la urgencia con la que le soliciten la credencial.

INVESTIGACION: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar la procedencia de la investigación.

Conviene precisar que en virtud de que esta denuncia se remitió además, a la Visitaduría de la SECODAM, esa dependencia realizó con fechas 9 y 10 de agosto del 2001, algunas diligencias consistentes en tomar la declaración de los servidores públicos del Instituto CC. Manuel Alberto Millán Felix, Heriberto Rubén Hopkins Grijalva, Martha Alejandra Miranda Reyes y Jorge Camacho Dávila, quienes manifestaron que como tuvieron una diferencia con el periodista C. Alfredo Lizárraga Cañez, en su opinión, la denuncia que se formuló constituye una represalia del citado periodista.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 09 / 62 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		12 de agosto del 2001.
ORIGEN:		Nota periodística publicada con fecha 12 de agosto del 2001 en el Diario "Milenio" de la ciudad de México.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Se denuncian presuntas irregularidades atribuibles a servidores públicos adscritos a la Dirección de Recursos Materiales y Servicios de la Dirección Ejecutiva de Administración, en virtud de que, al parecer, no se habría sancionado a una empresa por el presunto retraso en la entrega de los bienes adquiridos por el Instituto con motivo de la Licitación Pública Internacional No. 051/2000, además, presumiblemente se reintegró a dicha empresa la garantía que otorgó para el cumplimiento del pedido No. 888.

INVESTIGACION: Mediante oficio No. DRMS/832/2001 de fecha 15 de agosto del 2001, el Director de Recursos Materiales y Servicios del Instituto informó a esta Contraloría Interna que la empresa involucrada fue sancionada con la cantidad de $2,162,579.90, con motivo del atraso en la entrega de los bienes contratados, señalando que el Instituto cuenta con la fianza que otorgó la empresa involucrada para garantizar el cumplimiento del pedido-contrato.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 09 / 63 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		21 de agosto del 2001.
ORIGEN:		Denuncia captada mediante escrito presentado en la Contraloría Interna.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		Anónimo.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Se denuncian presuntas irregularidades atribuibles a un ex-servidor público que se encontraba adscrito a la Dirección Ejecutiva del Servicio Profesional Electoral y a una servidora pública adscrita al Centro de Formación y Desarrollo del Instituto, en virtud de que, al parecer, al ex-servidor público de la citada Dirección Ejecutiva le fueron otorgados viáticos sin haya realizado la comprobación respectiva y, en el otro caso, la servidora pública denunciada habría realizado viajes de interés personal al interior de la república, utilizando recursos del Instituto, sin que exista una comisión oficial.

INVESTIGACION: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar la procedencia de la investigación.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCIÓN:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 15 / 64 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		31 de agosto del 2001.
ORIGEN:		De oficio, como resultado de las diligencias practicadas en el expediente No. CI/09/97/2000.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Se detectaron presuntas irregularidades atribuibles a un servidor público adscrito al Centro Regional de Cómputo en Toluca, estado de México, en virtud de que, al parecer, habría remitido a la Coordinación Administrativa de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores recursos provenientes del Convenio de Apoyo y Colaboración que celebró el Instituto con el Gobierno de esa entidad para la celebración del proceso electoral local de 1999, a efecto de que dicha Coordinación Administrativa realizara la adquisición de servicios de revisión de índices de la base de imágenes del padrón electoral, no obstante que ese centro de costo cuenta con facultades para ejercer esos recursos a través de su Subcomité de Adquisiciones.

INVESTIGACION: Mediante acuerdo de fecha 31 de agosto del 2001, se determinó instruir en contra del servidor público presunto responsable el procedimiento disciplinario previsto en la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, ordenándose citarlo a la audiencia a que se refiere el artículo 64 Fracción I de la citada ley.

Con fecha 11 de septiembre del año en curso, se celebró la audiencia de referencia, en la que el servidor público denunciado manifestó lo que a su derecho convino en relación a las presuntas irregularidades que se le atribuyeron, aportó las pruebas que consideró pertinentes y formuló alegatos.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 09 / 65 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		31 de agosto del 2001.
ORIGEN:		De oficio, como resultado de las diligencias practicadas en el expediente No. CI/09/97/2000.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Se detectaron presuntas irregularidades atribuibles a un servidor público adscrito a la Dirección de Desarrollo de Sistemas de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores, en virtud de que, al parecer, habría omitido supervisar que se prestaran los servicios de mantenimiento a los equipos de digitalización Nos. 96003, LP-109, LP-1037 y LP-1030 propiedad del Instituto, los tres primeros de conformidad con lo estipulado en el contrato No. 137/99 y el cuarto de conformidad con el contrato 183/2000, celebrados con fechas 20 de octubre de 1999 y 5 de mayo del 2000 entre este organismo y la empresa Niveles S.A. de C.V., respectivamente, además, habría omitido supervisar y asegurarse que conforme al anexo técnico del referido contrato 183/2000, la citada empresa acreditara la contratación de la póliza de seguro por el traslado del equipo No. LP-109 a sus instalaciones para su reparación, omisiones que en su conjunto habrían causado un daño al patrimonio del Instituto por un importe de $33,500.00.

Con fecha 14 de septiembre del año en curso, se celebró la audiencia de referencia, en la que el servidor público denunciado manifestó lo que a su derecho convino en relación a las presuntas irregularidades que se le atribuyeron, aportó las pruebas que consideró pertinentes y formuló alegatos.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 09 / 66 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		31 de agosto del 2001.
ORIGEN:		De oficio, como resultado de las diligencias practicadas en el expediente No. CI/09/97/2000.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Se detectaron presuntas irregularidades atribuibles a un servidor público adscrito a la Dirección de Soporte Técnico de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores, en virtud de que, al parecer, habría omitido supervisar que se prestaran los servicios de mantenimiento a los equipos de digitalización Nos. 96014, LP-105 y LP-112 propiedad del Instituto, de conformidad con lo estipulado en el contrato 183/2000 celebrado con fecha 5 de mayo del 2000 entre este organismo y la empresa Niveles S.A. de C.V., lo que habría ocasionado un daño al patrimonio del Instituto por un importe de $17,000.00. Adicionalmente, el servidor público presunto responsable habría omitido supervisar en el año 2000 que en el Centro Regional de Cómputo Monterrey se llevaran a cabo los procedimientos establecidos por la citada Dirección Ejecutiva para la generación e impresión de una muestra del 10% de la lista nominal definitiva para su verificación, lo que originó que no fuera posible detectar errores en la impresión de dicha lista, ocasionando un daño al patrimonio del Instituto por un importe de $237,563.55 al haberse realizado la reimpresión de la citada lista nominal, utilizando 315 cajas de papel seguridad.

Con fecha 18 de septiembre del año en curso, se celebró la audiencia de referencia, en la que el servidor público denunciado manifestó lo que a su derecho convino en relación a las presuntas irregularidades que se le atribuyeron, aportó las pruebas que consideró pertinentes y formuló alegatos.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 09 / 67 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		6 de septiembre del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por la Subdirección de Servicios Personales y Programas Laborales de la Dirección Ejecutiva de Administración.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		C. Fernando Valverde Franco, Secretario de Procesos Electorales "A" de la Dirección Ejecutiva del Servicio profesional Electoral.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Denuncia presuntas irregularidades atribuibles a una servidora pública adscrita a la Dirección de Normatividad e Incorporación de la Dirección Ejecutiva del Servicio Profesional Electoral, en virtud de que, al parecer, sin causa justificada puso al denunciante a disposición de personal, argumentando que no reúne el perfil necesario para realizar las funciones propias del área de su adscripción y carece de disposición para realizar las actividades extraordinarias que le son encomendadas.

INVESTIGACION: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar la procedencia de la investigación.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 15 / 68 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		6 de septiembre del 2001.
ORIGEN:		De oficio, como resultado de las diligencias practicadas en el expediente No. CI/09/97/2000.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Se detectaron presuntas irregularidades atribuibles a un servidor público adscrito al Centro Regional de Cómputo Conurbado, en virtud de que, al parecer, habría remitido a la Coordinación Administrativa de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores recursos provenientes del Convenio de Apoyo y Colaboración que celebró el Instituto con el Gobierno del estado de Hidalgo para la celebración del proceso electoral local de 1999 en esa entidad, a efecto de que dicha Coordinación Administrativa realizara la adquisición de servicios de revisión de índices de la base de imágenes del padrón electoral, no obstante que ese centro de costo cuenta con facultades para ejercer esos recursos a través de su Subcomité de Adquisiciones, además, no existe documentación que acredite fehacientemente la prestación de dichos servicios.

INVESTIGACION: Mediante acuerdo de fecha 6 de septiembre del 2001, se determinó instruir en contra del servidor público presunto responsable el procedimiento disciplinario previsto en la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, ordenándose citarlo a la audiencia a que se refiere el artículo 64 Fracción I de la citada ley.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 01 / 69 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		6 de septiembre del 2001.
ORIGEN:		De oficio, como resultado de las actuaciones realizadas en el expediente No. CI/09/97/2000.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Se detectaron presuntas irregularidades atribuibles a una servidora pública adscrita al Centro Regional de Cómputo en el estado de Aguascalientes, en virtud de que, al parecer, habría remitido a la Coordinación Administrativa de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores recursos provenientes del Convenio de Apoyo y Colaboración que celebró el Instituto con el Gobierno de esa entidad para la celebración del proceso electoral local de 1999, a efecto de que dicha Coordinación Administrativa realizara la adquisición de servicios de revisión de índices de la base de imágenes del padrón electoral, no obstante que ese centro de costo cuenta con facultades para ejercer esos recursos a través de su Subcomité de Adquisiciones, además, no existe documentación que acredite fehacientemente la prestación de dichos servicios.

INVESTIGACION: Mediante acuerdo de fecha 6 de septiembre del 2001, se determinó instruir en contra de la servidora pública presunta responsable el procedimiento disciplinario previsto en la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, ordenándose citarlo a la audiencia a que se refiere el artículo 64 Fracción I de la citada ley.

Con fecha 19 de septiembre del año en curso, se celebró la audiencia de referencia, en la que la servidora pública denunciada manifestó lo que a su derecho convino en relación a las presuntas irregularidades que se le atribuyeron, aportó las pruebas que consideró pertinentes y formuló alegatos.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 31 / 70 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		6 de septiembre del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por la Dirección General Adjunta de Atención Ciudadana de la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		C. Alberto Manuel Fuentes C.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Denuncia presuntas irregularidades consistentes en que el Instituto Federal Electoral de forma irregular otorga mensualmente a todo el personal de nivel medio y superior el bono denominado "Compensación Extraordinaria de Productividad", lo que a criterio del denunciante causa perjuicio a la economía del país.

INVESTIGACION: Se llevó a cabo el análisis de las constancias que integran el expediente que nos ocupa.

ESTADO ACTUAL:

Concluido, se determinó la improcedencia de la denuncia.

RESOLUCION:

Con fecha 25 de septiembre de 2001, se emitió un acuerdo en el que se determinó que el Instituto otorga estímulos por productividad, eficiencia y calidad en el desempeño, conforme lo previsto en el Decreto de Presupuesto de Egresos de la Federación de cada ejercicio fiscal. En el caso del ejercicio del 2001, se aprobó el otorgamiento de esta prestación para los trabajadores del Instituto, mediante acuerdo de la Junta General Ejecutiva de este organismo, publicado en el Diario Oficial de la Federación con fecha 28 de febrero del año en curso.

ACCIONES: Mediante oficio No. CI/1816/2001 de fecha 26 de septiembre del 2001, se remitió un ejemplar del acuerdo emitido al Director General Adjunto de Atención Ciudadana de la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo, como instancia receptora de la denuncia, marcando copia al denunciante, al Consejero Presidente del Consejo General y al Consejero Electoral y Presidente de la Comisión de Contraloría Interna.

EXPEDIENTE:		C.I. / 07 / 71 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		6 de septiembre del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por la Dirección de Control y Evaluación de la Contraloría Interna.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		Lic. José Sheinbaum Yoselevitz, Director de Control y Evaluación de la Contraloría Interna.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa.

HECHOS: Denuncia presuntas irregularidades atribuibles a servidores públicos adscritos a la Junta Local en el estado de Chiapas, en virtud de que derivado de una auditoría especial que se practicó en ese órgano desconcentrado, se detectó que en la adquisición de 110 juegos de herramientas a la empresa Ferretería y Materiales de Chiapas S.A. de C.V. por un importe total de $109,564.00, se habría omitido llevar a cabo el procedimiento de invitación a por lo menos tres personas de conformidad con el monto de la adquisición, además, no se sometió en tiempo al Subcomité de Adquisiciones de ese órgano desconcentrado, vulnerando disposiciones de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y del Programa de Austeridad, Racionalidad y Disciplina Presupuestaria del año 2000.

INVESTIGACIÓN: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar la procedencia de la investigación.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 14 / 72 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		10 de septiembre del 2001.
ORIGEN:		De oficio, como resultado de las actuaciones realizadas en el expediente No. CI/09/97/2000.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Se detectaron presuntas irregularidades atribuibles a un servidor público adscrito al Centro Regional de Cómputo en Guadalajara, Jalisco, en virtud de que, al parecer, habría remitido a la Coordinación Administrativa de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores recursos provenientes del Convenio de Apoyo y Colaboración que celebró el Instituto con el Gobierno del estado de Nayarit para la celebración del proceso electoral local de 1999 en esa entidad, a efecto de que dicha Coordinación Administrativa realizara la adquisición de servicios de revisión de índices de la base de imágenes del padrón electoral, no obstante que ese centro de costo cuenta con facultades para ejercer esos recursos a través de su Subcomité de Adquisiciones, además, no existe documentación que acredite fehacientemente la prestación de dichos servicios.

INVESTIGACION: Mediante acuerdo de fecha 10 de septiembre del 2001, se determinó instruir en contra del servidor público presunto responsable el procedimiento disciplinario previsto en la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, ordenándose citarlo a la audiencia a que se refiere el artículo 64 Fracción I de la citada ley.

Con fecha 26 de septiembre del año en curso, se celebró la audiencia de referencia, en la que el servidor público denunciado manifestó lo que a su derecho convino en relación a las presuntas irregularidades que se le atribuyeron, aportó las pruebas que consideró pertinentes y formuló alegatos.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 31 / 73 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		12 de septiembre del 2001.
ORIGEN:		De oficio, como resultado de las actuaciones realizadas en el expediente No. CI/09/97/2000.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Se detectaron presuntas irregularidades atribuibles a un servidor público adscrito al Centro Regional de Cómputo en Mérida, Yucatán, en virtud de que, al parecer, habría remitido a la Coordinación Administrativa de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores recursos provenientes del Convenio de Apoyo y Colaboración que celebró el Instituto con el Gobierno del estado de Quintana Roo para la celebración del proceso electoral local de 1999 en esa entidad, a efecto de que dicha Coordinación Administrativa realizara la adquisición de servicios de revisión de índices de la base de imágenes del padrón electoral, no obstante que ese centro de costo cuenta con facultades para ejercer esos recursos a través de su Subcomité de Adquisiciones, además, no existe documentación que acredite fehacientemente la prestación de dichos servicios.

INVESTIGACION: Mediante acuerdo de fecha 12 de septiembre del 2001, se determinó instruir en contra del servidor público presunto responsable el procedimiento disciplinario previsto en la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, ordenándose citarlo a la audiencia a que se refiere el artículo 64 Fracción I de la citada ley.

Con fecha 27 de septiembre del año en curso, se celebró la audiencia de referencia, en la que el servidor público denunciado manifestó lo que a su derecho convino en relación a las presuntas irregularidades que se le atribuyeron, aportó las pruebas que consideró pertinentes y formuló alegatos.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 09 / 74 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		17 de septiembre del 2001.
ORIGEN:		De oficio, como resultado de las diligencias practicadas en el expediente No. CI/09/97/2000.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Se detectaron presuntas irregularidades atribuibles a un servidor público adscrito a la Subdirección de Administración de Sistemas Operativos y Base de Datos de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores, en virtud de que, al parecer, habría omitido supervisar que se prestaran los servicios de mantenimiento a los equipos de digitalización Nos. 96003, LP-109, LP-1037 y LP-1030 propiedad del Instituto, los tres primeros de conformidad con lo estipulado en el contrato No. 137/99 y el cuarto de conformidad con el contrato 183/2000, celebrados con fechas 20 de octubre de 1999 y 5 de mayo del 2000 entre este organismo y la empresa Niveles S.A. de C.V., respectivamente, además, habría omitido supervisar y asegurarse que conforme al anexo técnico del referido contrato 183/2000, la citada empresa acreditara la contratación de la póliza de seguro por el traslado del equipo No. LP-109 a sus instalaciones para su reparación, omisiones que en su conjunto habrían causado un daño al patrimonio del Instituto por un importe de $33,500.00.

INVESTIGACION: Mediante acuerdo de fecha 14 de septiembre del 2001, se determinó instruir en contra del servidor público presunto responsable el procedimiento disciplinario previsto en la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, ordenándose citarlo a la audiencia a que se refiere el artículo 64 Fracción I de la citada ley.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 30 / 75 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		17 de septiembre del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por el Dr. Mauricio Merino Huerta, Consejero Electoral del Consejo General.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		C. José Jonson Lima, Jefe del Departamento de Operación de Sistemas de la Junta Local en el estado de Veracruz.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa.

HECHOS: Denuncia presuntas irregularidades atribuibles a servidores públicos adscritos a la Junta Local en el estado de Veracruz, en virtud de que, al parecer, consintieron el ingreso de una persona que presumiblemente cuenta con nivel académico de Licenciatura en Historia, sin embargo, el documento con el que acreditó ese grado académico, al parecer, es apócrifo y con motivo del ingreso de esta persona, los denunciados le habrían exigido sin causa justificada la renuncia a otra empleada de ese órgano desconcentrado, argumentando un presunto desvío de recursos.

INVESTIGACION: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración.

ESTADO ACTUAL:

Se cuenta con el proyecto de acuerdo y citatorio para emplazar al presunto responsable.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 13 / 76 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		17 de septiembre del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por la Dirección de Normas y Procedimientos de la Contraloría Interna.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		C.P. Carlos Roberto Durán Martínez, Director de Normas y Procedimientos de la Contraloría Interna.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa y financiera.

HECHOS: Denuncia presuntas irregularidades atribuibles a servidores públicos adscritos a la Junta Local en el estado de Hidalgo, en virtud de que derivado de una auditoría especial que se practicó en ese órgano desconcentrado, se detectó que, al parecer, en el contrato de arrendamiento de equipo de cómputo que celebró ese órgano desconcentrado con la empresa MSCH&S S.A. de C.V., el Coordinador Administrativo de la citada Junta Local suscribió el contrato en representación del Instituto, sin que dicho funcionario cuente con facultades para tal efecto; en atención al monto del contrato, éste debió adjudicarse a través de un procedimiento de licitación pública; y, del clausulado del contrato se desprende que se trata de una compra y no de un arrendamiento.

INVESTIGACIÓN: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar la procedencia de la investigación.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 09 / 77 / 2001.
FECHA DE RECEPCIÓN DE LA QUEJA:		24 de septiembre del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por la Dirección Ejecutiva del Servicio profesional Electoral.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		Lic. Marco Antonio Baños Martínez, Director Ejecutivo del Servicio Profesional Electoral.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa.

HECHOS: Denuncia presuntas irregularidades atribuibles a un servidor público adscrito a la Junta Distrital 8 en el Distrito Federal, en virtud de que, al parecer, se habría negado a proporcionar información a los integrantes de ese órgano distrital respecto al ejercicio presupuestal 2001, además, habría incumplido los acuerdos adoptados en el Subcomité de Adquisiciones y Administración de esa Junta Distrital.

INVESTIGACIÓN: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar la procedencia de la investigación.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / 01 / 78 / 2001.
FECHA DE RECEPCION DE LA QUEJA:		27 de septiembre del 2001.
ORIGEN:		Denuncia captada mediante escrito presentado en la Contraloría Interna.
NOMBRE DEL QUEJOSO O DENUNCIANTE:		Anónimo.
TIPO DE QUEJA O DENUNCIA:		Administrativa.

HECHOS: Se denuncian presuntas irregularidades atribuibles a servidores públicos adscritos al Instituto Electoral del estado de Aguascalientes, en virtud de que, al parecer, un Consejero de ese órgano electoral adicionalmente realiza actividades académicas y se desempeña como encargado de la Comisión de Arbitraje Médico en esa entidad; además, en el citado órgano electoral labora su nieto y su cuñado.

INVESTIGACIÓN: En virtud de que se trata de un caso de presunta responsabilidad que no es competencia de esta Contraloría Interna, se remitirá este asunto al Instituto Electoral del estado de Aguascalientes a fin de que ese órgano electoral atienda la denuncia formulada.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCION:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con el resultado de la resolución que se emita.

Durante este período se emitieron 22 resoluciones administrativas en el ámbito de quejas y denuncias, 3 de las cuales quedaron consignadas en el presente apartado, los 19 casos restantes se enuncian a continuación:

Se determinó la improcedencia de la denuncia anónima formulada en contra de un servidor público adscrito a la Junta Distrital 17 en el estado de México, dentro del expediente No. C.I./15/21/99, en virtud de que no se acreditó que adicionalmente al cargo que desempeña para este organismo, prestara sus servicios en el Distrito XXII del Instituto Electoral de esa entidad.

Se determinó la improcedencia de la denuncia formulada en contra de una servidora pública adscrita a la Junta Local en el estado de Coahuila, dentro del expediente No. C.I./19/33/99, tomando en consideración que la denunciada cuenta con la autorización de la Dirección Ejecutiva del Servicio Profesional Electoral para impartir una cátedra en el programa de Maestría en Políticas Públicas en la Facultad de Ciencias Políticas y Administración Pública de la Universidad Autónoma de Nuevo León, hasta el mes de agosto del año en curso.

Se determinó el sobreseimiento de la denuncia formulada en contra de un servidor público adscrito a la Junta Distrital 12 en el estado de Guanajuato, dentro del expediente No. C.I./11/37/99, toda vez que en atención a la naturaleza de las irregularidades que se atribuían, consistentes en que adicionalmente al cargo que desempeña en el Instituto, realiza actividades como abogado litigante y tomando en consideración que causó baja en este organismo por renuncia, resultaría ineficaz instruir en contra del denunciado el procedimiento disciplinario previsto en el artículo 64 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.

Se determinó la improcedencia de la denuncia formulada en contra de un servidor público adscrito a la Junta Distrital 01 en el estado de México, dentro del expediente No. C.I./15/39/99, en virtud de que no se acreditó que el denunciado utilice el vehículo que tiene asignado en actividades personales, que incumpla con el horario institucional o que, en su caso, durante 1991 haya intervenido en la contratación de algunos de sus familiares como empleados del Instituto.

En el expediente No. C.I./09/49/99 iniciado con motivo de la denuncia formulada en contra de un servidor público adscrito a la Junta Distrital 23 en el Distrito Federal, se determinó la improcedencia de instruir en contra del denunciado el procedimiento disciplinario previsto en el artículo 64 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, toda vez que no se acreditó que en la nómina de ese órgano distrital, se incluya personal que únicamente se presenta a cobrar su sueldo, sin desempeñar las funciones que tiene asignadas.

Se determinó la improcedencia de la denuncia anónima formulada en contra de servidores públicos adscritos a la Dirección Ejecutiva de Organización Electoral, dentro del expediente No. C.I./09/52/99, en virtud de que no se acreditaron los casos de nepotismo denunciados.

En el expediente No. C.I./15/12/2000 se emitió resolución sancionando con una amonestación pública y una suspensión temporal del cargo y percepciones que desempeña el Vocal Ejecutivo de la Junta Distrital 10 en el estado de México, al haberse acreditado que simuló el gasto relativo al convivio de fin de año 1999 organizado para el personal del referido órgano distrital.

En el expediente No. C.I./09/64/2000 se emitió resolución sancionando con destitución del puesto al Subdirector de Contabilidad de la Dirección de Recursos Financieros del Instituto, al haberse acreditado que intervino en la simulación de algunas de las comisiones programadas durante el año 2000 a las Juntas Locales de los estados de Aguascalientes, Jalisco y Oaxaca, ocasionando con esta conducta un daño patrimonial a este organismo cuantificado por un monto de $41,060.38, importe que restituyó durante el desahogo del procedimiento.

En el expediente No. C.I./09/68/2000 se determinó que no se configuró responsabilidad administrativa en contra de un servidor público de este Instituto, con motivo de la observación/recomendación No. 98-22111-2-397-2-05 formulada por la entonces Contaduría Mayor de Hacienda relativa a la Revisión de la Cuenta Pública de 1998, en virtud de que las prestaciones por concepto de "Ayuda de Alimentación", se encuentran reguladas por parte de la Junta General Ejecutiva, quien en su sesión ordinaria del 16 de diciembre de 1999 aprobó los "Lineamientos que deberán observarse para el otorgamiento de prestaciones económicas y sociales al personal del Instituto".

En el expediente No. C.I./09/70/2000 se determinó que no se configuró responsabilidad administrativa en contra de un servidor público de este Instituto, con motivo de la observación/recomendación No. 98-22111-2-398-2-12 formulada por la entonces Contaduría Mayor de Hacienda relativa a la Revisión de la Cuenta Pública de 1998, toda vez que ni en el Acuerdo emitido por el Secretario Ejecutivo del Instituto en 1998, mediante el que se autorizó el otorgamiento de gastos de representación para servidores públicos de mandos superiores por la cantidad de 7.0 miles de pesos mensuales, ni en el oficio No. DEA/1285/98 de fecha 15 de mayo de 1998 a través del cual la Dirección Ejecutiva de Administración da a conocer esta determinación, se estableció la forma en que debería comprobarse dicho importe, aunado al hecho de que a partir del mes de marzo del presente año, estos gastos se comprueban con la documentación que reúna los requisitos fiscales correspondientes.

En el expediente No. C.I./19/84/2000 iniciado con motivo de la denuncia anónima formulada en contra de un servidor público adscrito a la Junta Distrital 05 en el estado de Nuevo León, se determinó la improcedencia de iniciar en contra del denunciado el procedimiento administrativo previsto en el artículo 64 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, en virtud de que no se acreditó que adicionalmente al cargo que desempeña en el Instituto, realizara actividades como abogado litigante.

En el expediente No. C.I./09/98/2000 iniciado con motivo de la denuncia formulada en contra de servidores públicos adscritos a la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores, en cuatro supuestos no se acreditaron los casos de nepotismo denunciados y en el caso restante se determinó sobreseer el expediente, en virtud de por estos mismos hechos y otros que quedaron precisados en el expediente C.I./09/02/2001 se sancionó al denunciado, con la destitución del cargo que desempeñaba como Subdirector de Recursos Humanos de la Coordinación Administrativa de la citada Dirección Ejecutiva y con una inhabilitación temporal para ocupar un empleo, cargo o comisión en el servicio público por un período de 5 años.

Dentro del expediente No. C.I./04/06/2001, se determinó la improcedencia de la denuncia formulada en contra de servidores públicos adscritos a la Junta Local en el estado de Campeche, toda vez que se acreditó que la adquisición de equipo de cómputo llevado a cabo durante el año 2000 en ese órgano desconcentrado, se ajustó a lo dispuesto por la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.

En el expediente No. C.I./09/32/2001 se emitió resolución determinando que incurrió en responsabilidad administrativa el Ex-Director de Recursos Financieros del Instituto, al haberse acreditado que intervino en la simulación de algunas de las comisiones programadas durante el año 2000 a las Juntas Locales en los estados de Aguascalientes, Jalisco, Oaxaca y Zacatecas y a la Junta Distrital 02, con sede en Ciudad del Carmen, Campeche, ocasionando con su conducta un daño patrimonial a este organismo cuantificado por un monto de $3,935.65, importe que resarció durante el desahogo del procedimiento.

En el expediente No. C.I./09/33/2001 se emitió resolución administrativa sancionando con destitución del cargo al Subdirector de Presupuesto de la Dirección de Recursos Financieros del Instituto, al haberse acreditado que intervino en la simulación de algunas de las comisiones programadas durante el año 2000 a las Juntas Local en el estado de Zacatecas y Distrital 02 con sede en Ciudad del Carmen, Campeche, ocasionando con su conducta un daño patrimonial a este organismo cuantificado por un monto de $21,716.12, cantidad que fue restituida durante el desahogo del procedimiento.

En el expediente No. C.I./09/34/2001 se emitió resolución sancionando con destitución del puesto al Subdirector de Operación Financiera de la Dirección de Recursos Financieros del Instituto, al haberse acreditado que intervino en la simulación de algunas de las comisiones programadas durante el año 2000 a las Juntas Local en el estado de Zacatecas y a la Junta Distrital 02 con sede en Ciudad del Carmen, Campeche, ocasionando con su conducta un daño patrimonial a este organismo cuantificado por un monto de $22,697.38, importe que resarció durante el desahogo del procedimiento.

En el expediente No. C.I./23/43/2001 iniciado con motivo de la denuncia formulada en contra de un servidor público adscrito a la Junta Distrital 01 en el estado de Quintana Roo, se determinó remitir copia autorizada de las constancias que lo integran al Vocal Ejecutivo de la Junta Local en esa entidad, a fin de que, de considerarlo procedente, iniciara en contra del denunciado el procedimiento administrativo previsto en el Estatuto del Servicio Profesional Electoral y del Personal del Instituto Federal Electoral en atención a que los hechos que se le atribuyen vulnerarían disposiciones del referido Estatuto.

En el expediente No. C.I./07/46/2001 iniciado con motivo de la denuncia formulada en contra de un servidor público adscrito a la Junta Local en el estado de Chiapas, se determinó remitir un ejemplar de las constancias que integran el citado expediente al Vocal Ejecutivo del referido órgano desconcentrado, a fin de que, de considerarlo procedente, iniciara en contra del denunciado, el procedimiento administrativo estatutario toda vez que las conductas denunciadas vulnerarían disposiciones del Estatuto del Servicio Profesional Electoral y del Personal del Instituto Federal Electoral.

En el expediente No. C.I./09/48/2001 se emitió resolución sancionando con destitución del puesto al Jefe del Departamento de Registro y Control Presupuestal de Organos Desconcentrados de la Dirección de Recursos Financieros del Instituto, al haberse acreditado que intervino en la simulación de algunas de las comisiones programadas durante el año 2000 a las Juntas Locales de los estados de Aguascalientes y Zacatecas.

VII. INCONFORMIDADES.

Durante el trimestre que se reporta, esta Contraloría Interna recibió una inconformidad, en contra de actos de la Licitación Pública Internacional No. LPI-IFE-00100001-008/2001, convocada por el Instituto para el servicio de producción de formatos de credencial para votar con fotografía impresa a color y de recibos de entrega de credencial.

EXPEDIENTE:		C.I. / I / 002 / 2001.
FECHA DE RECEPCIÓN DE LA INCONFORMIDAD:		19 de julio del 2001.
ORIGEN:		Inconformidad presentada ante esta Contraloría Interna.
NOMBRE DE LOS PROVEEDORES INCONFORMES:		Gedas North América, S.A. de C.V. y Grupo Tasys, S.A. de C.V.,
TERCEROS PERJUDICADOS:		Unisys de México, S.A. de C.V.

HECHOS: Se mencionan presuntas irregularidades en contra de actos de la Licitación Pública Internacional No. 00100001-008-2001, convocada por el Instituto para el servicio de producción de formatos de credencial para votar con fotografía impresa a color y de recibos de entrega de credencial

INVESTIGACIÓN: Se encuentra en análisis el informe de la convocante y de la tercera perjudicada.

ESTADO ACTUAL:

En virtud de la importancia de la de la Licitación Pública Internacional y no obstante que la inconformidad fue presentada extemporáneamente, este órgano de control de oficio procedió a realizar las investigaciones correspondientes.

RESOLUCIÓN:

Pendiente

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

Respecto de los casos recibidos en períodos anteriores esta Contraloría Interna emitió resolución en el expediente C.I./I/001/2001 con fecha 17 de agosto del 2001, determinando como infundada la inconformidad promovida por la empresa Distribuidora Reyes, S.A. de C.V., confirmándose en sus términos el procedimiento licitatorio de la Licitación Pública Nacional No. 00100020-005-01, notificando dicha resolución a través del oficio No. CI/1606/2001 de fecha 30 de agosto del año en curso al proveedor inconforme, al tercero perjudicado, al Consejero Presidente del Consejo General, al Consejero Electoral y Presidente de la Comisión de Contraloría Interna y al Vocal Ejecutivo de la Junta Local en el estado de Nuevo León.

VIII. PROCEDIMIENTOS DE SANCION A PROVEEDORES

En este trimestre, la Contraloría Interna recibió 5 nuevos casos de incumplimiento de proveedores-ganadores en concursos convocados por el Instituto, para que previa valoración de los antecedentes del caso y desahogado el procedimiento, en su caso, se sancione al proveedor incumplido.

EXPEDIENTE:		C.I. / PSP/ 013/2001.
FECHA DE RECEPCIÓN:		30 de agosto del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por el Director de Recursos Materiales y Servicios del Instituto.
NOMBRE DEL PROVEEDOR:		Abastecedora Integral de Cómputo, S.A. de C.V.
TIPO DE DENUNCIA:		La empresa solicitó la cancelación del lote No. 0014 del pedido-contrato No. IFE/0142/2001, correspondiente a un paquete de software visual café V4.1 por un importe $7,154.91

HECHOS: La Dirección de Recursos Materiales del Instituto informó a esta Contraloría Interna que la empresa Abastecedora Integral de Cómputo, S.A. de C.V. mediante escrito de fecha 29 de julio del 2001, solicitó la cancelación del lote No. 0014 del pedido-contrato No. IFE/0142/2001, argumentando que el fabricante del producto dejó de comercializarlo en el año 2000.

INVESTIGACIÓN: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar su procedencia.

ESTADO ACTUAL:

En trámite

RESOLUCIÓN:

Pendiente

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / PSP/ 0014/2001.
FECHA DE RECEPCIÓN:		30 de agosto del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por el Director de Recursos Materiales y Servicios del Instituto.
NOMBRE DEL PROVEEDOR:		Velma Internacional, S. A. de C.V.
TIPO DE DENUNCIA:		La empresa solicitó la cancelación del lote No. 116 del pedido-contrato No. IFE/0160/2001, correspondiente a 120 paquetes de papel H.P. Bight White, tamaño A-4, por un importe $16,013.57

HECHOS: La Dirección de Recursos Materiales del Instituto informó a esta Contraloría Interna que la empresa Velma Internacional, S.A. de C.V. mediante escrito de fecha 25 de julio del 2001, solicitó la cancelación del lote No. 116 del pedido-contrato No. IFE/0160/2001, argumentando que no hay disponibilidad del material.

INVESTIGACIÓN: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar su procedencia.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCIÓN:

Pendiente

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I./ PSP/ 015/2001
FECHA DE RECEPCIÓN:		28 de agosto del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por el Director de Recursos Materiales y Servicios del Instituto.
NOMBRE DEL PROVEEDOR:		Rivincita S.A. de C.V.
TIPO DE DENUNCIA:		La empresa no acudió a formalizar el pedido-contrato No. IFE-0176/2001 y el contrato No. 141, relativo a materiales y útiles de oficina por los importes de $130,351.59 y $79,488.00, respectivamente.

HECHOS: La Dirección de Recursos Materiales del Instituto informó a esta Contraloría Interna que la empresa Rivincita S.A. de C.V. no acudió a formalizar el pedido-contrato No. IFE-0176/2001 y el contrato No. 141.

INVESTIGACIÓN: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar su procedencia.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCIÓN:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / PSP / 016/2001.
FECHA DE RECEPCIÓN:		28 de Agosto del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por el Director de Recursos Materiales y Servicios del Instituto.
NOMBRE DEL PROVEEDOR:		Grupo Papelero Orión S.A. de C.V.
TIPO DE DENUNCIA:		La empresa no acudió a formalizar el pedido-contrato No. IFE-0170/2001, relativo a materiales y útiles de oficina.

HECHOS: La Dirección de Recursos Materiales del Instituto informó a esta Contraloría Interna que la empresa Grupo Papelero Orión S.A. de C.V.,no acudió a formalizar el pedido-contrato No. IFE-0170/2001.

INVESTIGACIÓN: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar su procedencia.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCIÓN:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

EXPEDIENTE:		C.I. / PSP / 017/2001.
FECHA DE RECEPCIÓN:		5 de septiembre del 2001.
ORIGEN:		Denuncia remitida por el Coordinador Administrativo de la Junta Local en el estado de México.
NOMBRE DEL PROVEEDOR:		Grupo Papelero de Toluca S.A. de C.V.
TIPO DE DENUNCIA:		La empresa no suministró los bienes del lote No. 7 del pedido-contrato No. 038/L.A.D.026/2001 correspondiente a 20 cintas para máquinas de escribir Zwintec 7040. por un importe de $8,258.73

HECHOS: El Coordinador Administrativo de la Junta Local Ejecutiva en el estado de México informó a esta Contraloría Interna que la empresa Grupo Papelero de Toluca S.A. de C.V. no suministró los bienes del lote No. 7 del pedido-contrato No. 038/L.A.D.026/2001.

INVESTIGACIÓN: El expediente se encuentra en fase de análisis y valoración para determinar su procedencia.

ESTADO ACTUAL:

En trámite.

RESOLUCIÓN:

Pendiente.

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con la resolución que se emita.

Respecto de los casos recibidos en períodos anteriores, esta Contraloría Interna emitió resolución con fecha 12 de septiembre del 2001 en el expediente No. CI/PSP/005/2001, instruido en contra de la empresa Niveles, S.A. de C.V., determinándose sancionar a dicha empresa con las sanciones administrativas consistentes en una multa por $102,330.00 e inhabilitación por 6 meses para participar en procedimientos de contratación o celebrar contratos regulados por la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, notificando dicha resolución a través del oficio No. CI/DR/81/2001 de fecha 24 de septiembre del año en curso a la empresa incumplida, al Consejero Presidente del Consejo General, al Consejero Electoral y Presidente de la Comisión de Contraloría Interna y al Director Ejecutivo de Administración.

IX. PROCEDIMIENTOS DE CONCILIACIÓN

En este trimestre, la Contraloría Interna recibió una queja de un proveedor del Instituto, determinándose instaurar un procedimiento de conciliación, el cual es novedoso y se encuentra previsto en la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, que tiene como finalidad valorar los antecedentes de la queja y desahogado el procedimiento las partes lleguen a una conciliación o de lo contrario, se dejen a salvo sus derechos, para que los hagan valer ante los tribunales federales.

EXPEDIENTE:		C.I. / PCP/ 001/2001.
FECHA DE RECEPCIÓN:		23 de agosto del 2001.
ORIGEN:		Escrito de queja presentado por el Director General de la empresa Construexpo, S.A. de C.V.
NOMBRE DEL PROVEEDOR:		Construexpo, S.A. de C.V.
TIPO DE DENUNCIA:		El representante de la empresa solicita que el Instituto le cubra un importe de $93,812.40, correspondiente a un kit de exposición, que fue solicitado para las elecciones federales del 02 de julio del año 2000.

HECHOS: El director general de la empresa Construexpo, S.A. de C.V. solicita la intervención de esta Contraloría Interna a fin de que le sea cubierto el importe de los trabajos correspondientes a un segundo kit de exposición, por un importe de $93,812.40, solicitado verbalmente por personal de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores, para ser instalado en el World Trade Center, con motivo de las elecciones federales del 02 de julio del 2000.

INVESTIGACIÓN: Se llevó a cabo una primera audiencia de conciliación y al no haber consenso entre las partes se citó para una segunda audiencia de conciliación.

ESTADO ACTUAL:

En trámite

RESOLUCIÓN:

Pendiente

ACCIONES: Se adoptarán de conformidad con el resultado de las audiencias y de los planteamientos de las partes.

X. RECURSOS ADMINISTRATIVOS

En el expediente administrativo No. C.I./09/01/2001, se recibió en esta Contraloría Interna la notificación del acuerdo de fecha treinta de agosto del 2001 emitido por la Sexta Sala Regional Metropolitana del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, mediante el que se admite a trámite la demanda de nulidad presentada por el C. Manuel Fonseca López, en el juicio promovido en el expediente No. 12932/01-17-06-6 radicado ante esa Sala, en contra de la resolución administrativa emitida por este órgano interno de control, mediante la que se sancionó al demandante con destitución del cargo que ocupaba como Coordinador de Control al Padrón de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores de este Instituto. La citada demanda se encuentra en periodo de análisis y valoración a efecto de que esta Contraloría Interna como autoridad demandada, formule la contestación respectiva dentro del término que establece el Código Fiscal de la Federación.

Se recibió en este órgano interno de control la notificación del acuerdo de fecha treinta y uno de agosto del 2001 emitido por la Séptima Sala Regional Metropolitana del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, mediante el que se admite a trámite la demanda de nulidad presentada por la C. Roxana Concepción Rivera Rivera, en el juicio promovido en el expediente No. 13162/01-17-07-5 radicado ante esa Sala, en contra de la resolución administrativa emitida por esta Contraloría Interna en el expediente administrativo No. C.I./09/97/2000, mediante la que se sancionó a la demandante con destitución del cargo que ocupaba como Coordinadora Administrativa de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores de este Instituto, sanción económica por $267,733.21 e inhabilitación temporal para ocupar un empleo, cargo o comisión en el servicio público por un periodo de 12 años. La demanda de referencia se encuentra actualmente en periodo de análisis y valoración a efecto de que este órgano interno de control como autoridad demandada, formule la contestación respectiva dentro del término establecido en el Código Fiscal de la Federación.

Esta Contraloría Interna recibió la notificación del acuerdo de fecha trece de septiembre del 2001 emitido por la Octava Sala Regional Metropolitana del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, mediante el que se admite a trámite la demanda de nulidad presentada por el C. Oscar Eduardo Badillo Gutiérrez, en el juicio promovido en el expediente No. 13878/01-17-08-4 radicado ante esa Sala, en contra de la resolución administrativa emitida por este órgano interno de control en el expediente administrativo No. C.I./09/44/2001, mediante la que se sancionó al demandante con la destitución del cargo que ocupaba como Director Ejecutivo del Registro Federal de Electores de este Instituto. La citada demanda se encuentra en periodo de análisis y valoración a efecto de que esta Contraloría como autoridad demandada, formule la contestación respectiva dentro del término que establece el Código Fiscal de la Federación.

Cabe señalar que en cada uno de lo tres casos mencionados anteriormente, la citadas Salas Regionales del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa solicitaron que por conducto de este órgano interno de control se remitiera copia de la notificación de los acuerdos y de las demandas de referencia a la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo, sin embargo, en un caso similar la citada Secretaría señaló que no es parte en los juicios que se sigan en contra de la Contraloría Interna del Instituto Federal Electoral, en virtud de que ésta no depende estructural ni funcionalmente de esa Secretaría. Por tal motivo, las citadas copias fueron reintegradas a las respectivas Salas Regionales.

Se recibió en este órgano interno de control la notificación del acuerdo de fecha doce de septiembre del 2001 emitido por la Novena Sala Regional Metropolitana del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, mediante el que se admite a trámite la demanda de nulidad presentada por el C. José Oscar Guzmán García, en el juicio promovido en el expediente No. 13715/01-17-09-9 radicado ante esa Sala, en contra de la resolución administrativa emitida por esta Contraloría Interna, mediante la que se sancionó al demandante con amonestación pública y suspensión temporal del cargo que ocupa como Vocal Ejecutivo de la Junta Distrital 10 en el estado de México, por un periodo de 15 días naturales. La demanda de referencia se encuentra actualmente en periodo de análisis y valoración a efecto de que este órgano interno de control como autoridad demandada, formule la contestación respectiva dentro del término que establece el Código Fiscal de la Federación.

Con fecha 29 de agosto del 2001, este Instituto interpuso ante el H. Tribunal Colegiado de Circuito en Materia Administrativa en turno en el Distrito Federal, un recurso de revisión en contra de la sentencia de fecha 29 de junio del presente año, dictada por la Séptima Sala Regional Metropolitana del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, en la que se determinó la nulidad lisa y llana de la resolución administrativa de fecha 14 de noviembre del 2000, emitida por este órgano interno de control en el expediente No. C.I./09/05/2000, mediante la que se determinó la improcedencia del recurso de revocación presentado por la C. Roxana Concepción Rivera Rivera en contra de la resolución de fecha 30 de junio del 2000, en la que se sancionó a la infractora con una amonestación pública y suspensión temporal del cargo que desempeñaba como Coordinadora Administrativa de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores, por 15 días naturales sin goce de sueldo.

XI. ACTOS DE ENTREGA-RECEPCION.

La Contraloría Interna participó a través de un representante en 50 actos de entrega-recepción que se celebraron en oficinas centrales y Juntas Locales Ejecutivas de este Instituto.

Asimismo, se analizaron 118 actas administrativas de entrega-recepción que se instrumentaron en diferentes áreas del Instituto con motivo del reemplazo de sus titulares, de las cuales 11 carecían de alguna documentación, misma que fue solicitada a las áreas respectivas y en su oportunidad integrada a las referidas actas y los 107 casos restantes se ajustaron a lo estipulado en la normatividad vigente.

A continuación se indica el número de actas de entrega-recepción que se recibieron durante el período que se reporta de los diferentes órganos del Instituto:

Area	Actas recibidas
Oficinas Centrales	4
Juntas Locales Ejecutivas	13
Juntas Distritales Ejecutivas	101
T o t a l	118

XII. DECLARACIONES PATRIMONIALES.

En el siguiente cuadro se especifica el total de funcionarios obligados a presentar su declaración de modificación patrimonial, los que han remitido a este órgano interno de control copia del acuse de recibo de la presentación de dicha declaración y los que a la fecha de este informe no han enviado el acuse respectivo.

Area	Funcionarios Obligados a Presentar	Remisión de copia de acuse	Faltantes de copia de acuse
Oficinas Centrales	692	676	16
Juntas Locales	335	335	0
Juntas Distritales	1427	1414	13
Centros Regionales de Cómputo	83	83	0
T o t a l e s	2537	2508	29

Conviene destacar que esta declaración debe presentarse durante el mes de mayo de cada año, como lo establece la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.

Como resultado de las gestiones que sobre el particular realizó la Contraloría Interna se obtuvo una respuesta favorable en la remisión de los acuses de recibo, habiéndose recibido a la fecha del presente informe el 98.86 % del total de estas declaraciones.

Por otra parte, en el período que se reporta se recibieron 32 copias de acuse de recibo de la presentación de la declaración inicial de situación patrimonial que debe ser requisitada por los funcionarios de mandos superiores, medios y homólogos a éstos, en los casos de altas y promociones, cuyas percepciones sean cubiertas por plaza presupuestal u honorarios.

Asimismo, se recibieron 17 formatos de diversos servidores públicos del Instituto mediante los cuales formulan la declaración a que se refiere el artículo 47 Fracción XXIII de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos, en el sentido de que no forman parte de alguna sociedad cuyo objeto sea la comercialización o arrendamiento de bienes muebles o inmuebles, la realización de obras públicas, o bien, la prestación de servicios de cualquier naturaleza con la que haya contratado el Instituto.

En el siguiente cuadro se especifica el total de funcionarios obligados a presentar tanto la declaración inicial de situación patrimonial, como el formato del artículo 47 Fracción XXIII de la citada Ley de Responsabilidades, indicándose cuántos servidores públicos los han remitido a esta Contraloría y aquéllos que no han enviado el acuse de recibo correspondiente.

Area	Funcionarios obligados a formular	Remisión de copia de acuse en el trimestre	Remisión de copia de acuse (cantidad acumulada)	Faltantes de copia de acuse
Declaración Inicial	2568	32	2519	49
Artículo 47, Fracción XXIII	2568	17	2516	52

Finalmente, debe señalarse que se efectuó la revisión y actualización del padrón de servidores públicos activos y de aquellos que causaron baja durante los bimestres mayo-junio y julio-agosto los cuales fueron remitidos a la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo en los términos convenidos con esa institución.

XIII. PARTICIPACION EN LOS COMITES Y SUBCOMITES DE ADQUISICIONES Y DE ENAJENACION DE BIENES MUEBLES E INMUEBLES, ASI COMO EN LOS ACTOS QUE DE LOS MISMOS SE DERIVEN.

En oficinas centrales se asistió y colaboró en todas las etapas para concluir:

Total

Procedimiento de Adquisición

Monto Autorizado Aproximado

5

Licitación Pública

$81,946,301.60

9

Invitación a cuando menos Tres Personas

$4,511,865.60

Es importante mencionar que a la fecha del cierre del presente informe, se encuentra pendiente el fallo económico de una Licitación Pública.

Se asistió a las siguientes reuniones y sesiones de los diferentes Comités:

Total

Comité

Tipo de Sesión

1

Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios

Ordinaria

10

Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios

Extraordinaria

1

Enajenación de Bienes Muebles e Inmuebles

Ordinaria

2

Administración de Documentos del Instituto Federal Electoral

Ordinaria

9

Revisión de Bases para Licitación Pública

10

Revisión de Bases para Invitación a cuando menos Tres Personas

Se atendieron vía telefónica 110 solicitudes de asesoría a diferentes órganos desconcentrados:

Consultas

Organo Desconcentrado

Tipo de Asesoría

19

Junta Local Ejecutiva

Formatos para la elaboración de las actas del Subcomité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios.

58

Junta Distrital Ejecutiva

Formatos para la elaboración de las actas del Subcomité de Adquisiciones y Administración.

2

Junta Local Ejecutiva

Formatos para la elaboración de las actas del Subcomité de Enajenación de Bienes Muebles e Inmuebles.

3

Junta Local Ejecutiva

En los procedimientos de las diferentes etapas de adquisición por Licitación Pública.

6

Junta Local Ejecutiva

En los procedimientos de las diferentes etapas de adquisición por Invitación a cuando menos Tres Personas.

22

Junta Distrital Ejecutiva

En los procedimientos de las diferentes etapas de adquisición por Invitación a cuando menos Tres Personas.

Durante el periodo de enero a septiembre del año 2001, las Juntas Locales Ejecutivas, debieron enviar a este órgano interno de control 288 actas correspondientes a las sesiones del Subcomité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios para su verificación y análisis. Solamente se recibieron 149 lo que representa un 52%.

No.	Junta Local Ejecutiva	Total de Actas que deben enviar para su verificación	Total de Actas que enviaron para su verificación	Acumulado en el año	Cumplen con el Fundamento Legal	Anexaron los Formatos CASS 01	Total de Actas pendientes por recibir
1	Aguascalientes	9	1	5	1	1	4
2	Baja California	9	0	3	0	0	6
3	Baja California Sur	9	1	6	0	0	3
4	Campeche	9	1	6	1	1	3
5	Coahuila	9	0	6	0	0	3
6	Colima	9	0	6	0	0	3
7	Chiapas	9	0	4	0	0	5
8	Chihuahua	9	2	5	0	2	4
9	Distrito Federal	9	1	7	1	0	2
10	Durango	9	2	8	0	0	1
11	Guanajuato	9	1	6	0	0	3
12	Guerrero	9	0	2	0	0	7
13	Hidalgo	9	1	7	0	0	2
14	Jalisco	9	0	4	0	0	5
15	México	9	0	4	0	0	5
16	Michoacán	9	0	0	0	0	9
17	Morelos	9	1	5	0	1	4
18	Nayarit	9	1	5	0	0	4
19	Nuevo León	9	0	3	0	0	6
20	Oaxaca	9	0	1	0	0	8
21	Puebla	9	2	8	0	0	1
22	Querétaro	9	1	5	1	1	4
23	Quintana Roo	9	2	7	0	0	2
24	San Luis Potosí	9	0	3	0	0	6
25	Sinaloa	9	0	3	0	0	6
26	Sonora	9	0	4	0	0	5
27	Tabasco	9	1	6	0	0	3
28	Tamaulipas	9	0	4	0	0	5
29	Tlaxcala	9	0	3	0	0	6
30	Veracruz	9	1	7	0	0	2
31	Yucatán	9	0	3	0	0	6
32	Zacatecas	9	0	3	0	0	6
	To t a l	288	19	149	4	6	139
	Porcentaje	100%	6.60%	51.74%	1.39%	2.08%	48.26%

Por lo que respecta a las sesiones del Subcomité de Enajenación de Bienes Muebles e Inmuebles en las Juntas Locales Ejecutivas, en el período de enero a septiembre del año en curso, sólo se han recibido 45 actas para su análisis, lo que representa aproximadamente el 15.62%.

No.

Junta Local Ejecutiva

Total de Actas que deben enviar para su verificación

Total de Actas que enviaron para su verificación

Acumulado en el año

Cumplen con el Fundamento Legal

Total de Actas pendientes por recibir

1

Aguascalientes

9

1

2

0

7

2

Baja California

9

0

0

0

9

3

Baja California Sur

9

1

3

0

6

4

Campeche

9

1

3

0

6

5

Coahuila

9

0

2

0

7

6

Colima

9

0

0

0

9

7

Chiapas

9

0

0

0

9

8

Chihuahua

9

0

2

0

7

9

Distrito Federal

9

1

2

0

7

10

Durango

9

0

2

0

7

11

Guanajuato

9

2

3

0

6

12

Guerrero

9

0

0

0

9

13

Hidalgo

9

3

4

0

5

14

Jalisco

9

0

1

0

8

15

México

9

0

1

0

8

16

Michoacán

9

2

3

0

6

17

Morelos

9

1

4

0

5

18

Nayarit

9

0

0

0

9

19

Nuevo León

9

0

0

0

9

20

Oaxaca

9

0

0

0

9

21

Puebla

9

2

5

0

4

22

Querétaro

9

1

2

0

7

23

Quintana Roo

9

2

2

0

7

24

San Luis Potosí

9

0

0

0

9

25

Sinaloa

9

0

0

0

9

26

Sonora

9

0

1

0

8

27

Tabasco

9

1

2

0

7

28

Tamaulipas

9

0

1

0

8

29

Tlaxcala

9

0

0

0

9

30

Veracruz

9

0

0

0

9

31

Yucatán

9

0

0

0

9

32

Zacatecas

9

0

0

0

9

To t a l

288

18

45

0

243

Porcentaje

100%

6.25%

15.62%

0.00%

84.38%

En lo que se refiere a las sesiones de los Subcomités de Adquisiciones y Administración en las Juntas Distritales Ejecutivas, de un total de 2,700 actas que debieron recibirse, solamente han enviado para su verificación y análisis 869, lo que representa únicamente un cumplimiento del 31%.

No.	Junta Local Distrital	Total de Actas que deben enviar para su verificación	Total de Actas que enviaron para su verificación	Acumulado en el año	Cumplen con el Fundamento Legal	Anexaron los Formatos CASS 01	Total de Actas pendientes por recibir
1	Aguascalientes	27	0	15	0	0	12
2	Baja California	54	0	10	0	0	44
3	Baja California Sur	18	0	0	0	0	18
4	Campeche	18	0	12	0	0	6
5	Coahuila	63	0	0	0	0	63
6	Colima	18	0	1	0	0	17
7	Chiapas	108	0	0	0	0	108
8	Chihuahua	81	0	1	0	0	80
9	Distrito Federal	270	25	193	0	11	77
10	Durango	45	4	25	4	2	20
11	Guanajuato	135	13	68	5	10	67
12	Guerrero	90	0	0	0	0	90
13	Hidalgo	63	0	0	0	0	63
14	Jalisco	171	8	45	2	6	126
15	México	324	14	231	6	9	93
16	Michoacán	117	0	0	0	0	117
17	Morelos	36	0	11	0	0	25
18	Nayarit	27	0	11	0	0	16
19	Nuevo León	99	0	0	0	0	99
20	Oaxaca	99	2	28	0	0	71
21	Puebla	135	0	0	0	0	135
22	Querétaro	36	0	0	0	0	36
23	Quintana Roo	18	0	0	0	0	18
24	San Luis Potosí	63	0	21	0	0	42
25	Sinaloa	72	0	21	0	0	51
26	Sonora	63	4	28	4	4	35
27	Tabasco	54	0	4	0	0	50
28	Tamaulipas	72	0	40	0	0	32
29	Tlaxcala	27	0	6	0	0	21
30	Veracruz	207	0	57	0	0	150
31	Yucatán	45	8	41	3	5	4
32	Zacatecas	45	0	0	0	0	45
	To t a l	2,700	78	869	24	47	1,831
	Porcentaje	100%	2.89%	32.19%	0.89%	1.74%	67.81%

En los Subcomités de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios de los Centros Regionales de Cómputo, se han recibido 15 actas (10%) para su verificación y análisis, como se indica a continuación.

No.	Centros Regionales de Cómputo	Total de Actas que deben enviar para su verificación	Total de Actas que enviaron para su verificación	Acumulado en el año	Cumplen con el Fundamento Legal	Anexaron los Formatos CASS 01	Total de Actas pendientes por recibir
1	Aguascalientes	9	0	0	0	0	9
2	Conurbado	9	0	1	0	0	8
3	Cuernavaca	9	0	0	0	0	9
4	Culiacán	9	0	1	0	0	8
5	Chihuahua	9	0	0	0	0	9
6	Distrito Federal	9	0	0	0	0	9
7	Guadalajara	9	0	0	0	0	9
8	Hermosillo	9	0	0	0	0	9
9	Jalapa	9	0	0	0	0	9
10	Mérida	9	2	5	0	0	4
11	Monterrey	9	0	1	0	0	8
12	Morelia	9	2	5	0	0	4
13	Oaxaca	9	2	2	0	0	7
14	Puebla	9	0	0	0	0	9
15	Querétaro	9	0	0	0	0	9
16	Toluca	9	0	0	0	0	9
17	Villahermosa	9	0	0	0	0	9
	To t a l	153	6	15	0	0	138
	Porcentaje	100%	3.92%	9.80%	0.00 %	0.00%	90.18%

XIV. OTRAS ACTIVIDADES.

1. INTERVENCIONES ESPECIALES SOLICITADAS POR DIFERENTES ORGANOS INSTITUCIONALES.

La Contraloría Interna participó en forma conjunta con la Dirección Ejecutiva de Administración en la elaboración de un estudio para la Regionalización del Sistema Nacional de Adquisiciones del Instituto Federal Electoral.

Para la integración de este estudio, se diseñó un cuestionario el cual se envió por correo electrónico, a todos los Vocales Ejecutivos de las Juntas Ejecutivas Locales y Distritales, recibiendo contestación de 31 Juntas Locales y 237 Juntas Distritales.

Se testificó el día 9 de julio del presente año, el acto de destrucción y trituración de 822 exámenes de evaluación del Programa de Formación y Desarrollo Profesional de las materias de Derecho Constitucional, Desarrollo Electoral Mexicano, Cofipe I y II y los Partidos Políticos en México, que sustentaron los miembros del Servicio Profesional Electoral de este Instituto, habiéndose instrumentado el acta administrativa respectiva.

Se participó en los actos de destrucción y trituración de papel archivo adjudicado a la empresa Transpac Comercializadora S.A. de C.V., como resultado de la adjudicación de la Licitación Pública Nacional No. LPN-IFE-E-001-2001 relativa a la enajenación de papel archivo, periódico, impreso, diarios oficiales y revistas, mismos que se llevaron a cabo durante los días 1° y 3 de agosto, así como el 26 y 28 de septiembre del presente año, habiéndose instrumentado en ambos casos el acta administrativa respectiva.

Se verificó en las instalaciones de la Subdirección de Servicios Personales y Programas Laborales del Instituto, el procedimiento llevado a cabo para el envío a los órganos desconcentrados de este Instituto de los cheques de liquidación del duodécimo ciclo del Fondo de Ahorro Capitalizable de los Trabajadores al Servicio del Estado (FONAC).

2. ATENCION A CONSULTAS Y EMISION DE OPINIONES SOLICITADAS POR LAS INSTANCIAS INSTITUCIONALES, RESPECTO DE ASUNTOS QUE SON COMPETENCIA DE LA CONTRALORIA INTERNA.

Se emitió opinión a la Dirección de Informática Administrativa del Instituto, con respecto al faltante de 14.09 toneladas de papel de archivo muerto que el Instituto no entregó a la empresa Transpac Comercializadora, S.A. de C.V., ganadora de la Licitación Pública Nacional No. LPN-IFE-E-001-2001 relativa a la enajenación de papel archivo, periódico e impresos, entre otros, habiéndose determinado llevar a cabo una reunión entre ambas partes con la finalidad de establecer los plazos y la forma en que se entregaría el material faltante, habiéndose concretado la entrega con fecha 28 de septiembre del año en curso.

Se emitió opinión a la Dirección de Informática Administrativa del Instituto, respecto de la expedición de los certificados de no adeudo que le fueron solicitados por tres servidores públicos que dejaron de prestar sus servicios para este organismo, indicándole que se actuara de conformidad con lo dispuesto por las Normas y Procedimientos Generales para la afectación, baja y destino final de bienes muebles, publicados en el Diario Oficial de la Federación con fecha 21 de junio de 1988.

Se emitió opinión a la Dirección de Informática Administrativa del Instituto, respecto de los servidores públicos que deberían suscribir el acta administrativa instaurada en la Junta Distrital 28 de esta ciudad, con motivo de la pérdida o extravío de diversos bienes muebles asignados a dicho órgano distrital, indicándole que el acta de referencia la suscribiera el personal a que se refieren las Normas y Procedimientos Generales para la afectación, baja y destino final de bienes muebles, publicados en el Diario Oficial de la Federación con fecha 21 de junio de 1988.

Se emitió opinión al Vocal Ejecutivo de la Junta Local en el estado de México, en relación con la denuncia formulada en contra de un servidor público adscrito a la Junta Distrital 36 en esa entidad, informándole que no existen elementos para iniciar en contra del denunciado el procedimiento administrativo previsto por la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos.

Se emitió opinión al Director de Personal del Instituto, con respecto al proyecto de Acta Constitutiva de la Junta de Administración y de la Comisión de Vigilancia del Fondo de Ahorro Capitalizable de los Trabajadores del Instituto de fecha 16 de julio del 2001, en el sentido de que esta Contraloría Interna consideraba improcedente la creación de la Comisión de Vigilancia del FONAC, toda vez que ésta se integra con representantes sindicales y este organismo no cuenta con sindicato.

Se emitió opinión al Vocal Secretario de la Junta Local en el estado de Chihuahua, con respecto al extravío del pagaré por la cantidad de $17,360.00 suscrito por el C. Lic. Miguel Angel Díaz Ochoa, Ex-Vocal del Registro Federal de Electores de la Junta Distrital 02, en esa entidad, a favor del Instituto, para garantizar el daño que ocasionó al patrimonio de este organismo, recomendándole que se requiriera al citado ex-servidor público que suscribiera un nuevo pagaré en sustitución del anterior y que se formalizara un convenio en el que se estableciera la forma y condiciones de pago en que se cubriría el importe de referencia, recomendaciones que se llevaron a cabo en los términos propuestos.

Se emitió opinión a la Vocal Ejecutiva de la Junta Local en el estado de Coahuila, con respecto a los hechos presuntamente irregulares que le fueron atribuidos a un servidor público adscrito a la Junta Distrital 01 en esa entidad, determinando que en cinco casos existen elementos para iniciar en contra del denunciado un procedimiento estatutario y en cuanto al último caso, en virtud de que se trata de hechos que se relacionan con el control y el ejercicio del gasto público, se recomendó a la Vocal Ejecutiva que remitiera a esta Contraloría Interna el soporte documental de esta irregularidad para determinar lo conducente.

En atención a la solicitud de la Coordinación Administrativa de la Junta Local Ejecutiva en el estado de México, este órgano de control emitió opinión respecto a la consulta sobre el saldo pendiente de comprobar por parte del Lic. Luis Adrián Cruz Abeyro Hernández, en el sentido de que procede requerir el reintegro en razón de que este servidor público incumplió su obligación de realizar el pago del servicio telefónico con la oportunidad debida y conservó en su poder casi 60 días los recursos que le fueron proporcionados para atender ese gasto institucional; y además el Lic. Cruz Abeyro Hernández suscribió un recibo donde se obliga a pagar incondicionalmente a la Junta Local el importe recibido en caso de no comprobarse debidamente.

A fin de atender la solicitud de la Dirección Ejecutiva de Administración, se emitió opinión respecto a la situación que guarda el contrato de arrendamiento de la 03 Junta Distrital en el estado de Baja California, donde con motivo de los trabajos de remodelación y ampliación que realiza el arrendador en el inmueble objeto del contrato, este solicita se le adelanten las rentas del periodo septiembre a diciembre; al respecto se consideró que es factible acceder a tal solicitud tomando en cuenta los beneficios que tendrá el Instituto con la realización de esas obras, siempre y cuando no se rebase el presupuesto autorizado y se suscriba un adendum al contrato de arrendamiento que comprometa al arrendador a entregar las obras en el presente año.

En atención a la solicitud de la Dirección Ejecutiva de Administración se llevó a cabo la evaluación de los Coordinadores y Enlaces Administrativos de órganos desconcentrados, correspondiente al primer semestre del año 2001, remitiéndose las calificaciones determinadas con base en las auditorías integrales practicadas.

En atención a la solicitud de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores, este órgano de control emitió opinión respecto a la consulta del representante del Partido de la Revolución Democrática ante la Comisión Nacional de Vigilancia, sobre la procedencia de entregar a los integrantes de ese órgano colegiado la información relativa a las auditorías practicadas, así como las que se estén realizando a esa Dirección Ejecutiva, a sus Vocalías y Centros Regionales de Cómputo; al respecto, se consideró que no es factible entregar la información solicitada, toda vez que se encuentran claramente definidas las instancias a las que el órgano de control debe presentar los informes y resultados de las actividades que realiza, las cuales son la Comisión de Contraloría Interna, el Consejero Presidente y el Consejo General del Instituto.

Para atender la solicitud de la Secretaría Ejecutiva del Instituto, se elaboró el proyecto de Políticas y Programas Generales del año 2002.

En atención a la solicitud de la Dirección de Personal, se emitió opinión sobre la metodología presentada para la determinación del porcentaje del subsidio acreditable de I.S.R. correspondiente a ingresos por salarios y, en general, por la prestación de un servicio personal subordinado, para aplicar en el ejercicio 2001.

A fin de atender la solicitud de la Dirección de Recursos Financieros, se verificaron los rendimientos generados en cuentas productivas y de inversiones en valores contra su soporte documental, correspondientes a los meses de junio, julio y agosto del 2001, para efectos de su entero a la Tesorería de la Federación.

En atención a la solicitud de la Dirección de Recursos Financieros, este órgano de control verificó la documentación soporte de los recursos recibidos al amparo de los Convenios de Apoyo y Colaboración con los Gobiernos u Organos Electorales Estatales, así como su entero a la Tesorería de la Federación, por lo que se consideró procedente la adecuación presupuestaria externa que contiene la solicitud de ampliación líquida núm. 706, elaborada para efectos de gestionar ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público la devolución de los recursos de origen estatal antes referidos.

Se realizó la actualización de la información relativa a los nodos de la red y su vinculación con equipo de cómputo y personal de la Contraloría Interna quedando integrada y actualizada la memoria de instalación de la red de cómputo en la Contraloría Interna. Como acciones adicionales se llevó a cabo la construcción del prototipo de base de datos del inventario de equipo de cómputo, nodos de la red y configuración de las computadoras conectadas. Con esta información se dará seguimiento estricto a los movimientos del inventario que afecten su asignación en los nodos de la red.

Con relación a la investigación de una muestra de facturas por concepto de servicios de mantenimiento correctivo a equipos de cómputo contratados por la Dirección de Recursos Materiales, se realizaron las compulsas e investigaciones pertinentes de los proveedores que facturaron y cotizaron, al respecto se continúa con la investigación extendiendo la muestra inicialmente seleccionada, para ello fue necesario analizar el modo de operación interna del SIAR, tablas de información y con ello llevar a cabo la extracción de los datos requeridos para la ampliación de la muestra de las facturas.

Con relación al proyecto de modernización de la DERFE, se asistió a la presentación de dicho proyecto en la ciudad de Pachuca, Hgo., a la fecha se está llevando a cabo el análisis de la información vertida en dicha presentación y se esta preparando una presentación en materia de seguridad industrial, a efecto de que ésta pueda coadyuvar en la planeación del nuevo Centro de Cómputo Nacional y Resguardo Documental que se construirá en dicha ciudad.

A la fecha y con base en los cursos de actualización a los que se ha asistido, se está llevando a cabo la actualización del manual de auditoría, apoyos documentales y normatividad en materia de sistemas de SECODAM. Asimismo se está actualizando, el manual de procedimientos de auditoria, la metodología para la integración de expedientes, clasificación de expedientes, resguardo y demás actividades relacionadas con la conformación y resguardo de expedientes documentales de las revisiones realizadas.

3.- ROBOS Y EXTRAVIOS.

Durante el período que se reporta se recibieron 25 casos nuevos de robo o sustracción de bienes propiedad del Instituto Federal Electoral, verificándose por parte de la Contraloría Interna que se actúe conforme lo establecen las Normas y Procedimientos Generales para la afectación, baja y destino final de bienes muebles, publicados en el Diario Oficial de la Federación con fecha 21 de junio de 1988 y, a partir del 13 de septiembre del año en curso, de conformidad con las Normas para la Administración y Baja de Bienes Muebles, publicadas con fecha 3 de septiembre del 2001 en el citado Diario Oficial.

A la fecha de corte del presente informe se tienen registrados 159 casos de robo y extravío que corresponden tanto a periodos anteriores como a los captados durante el trimestre que se reporta; como resultado del seguimiento respectivo se determinó que en 7 casos se cubrió el pago de la indemnización correspondiente a favor del Instituto por parte de la compañía aseguradora; en los 152 casos restantes continúa el procedimiento para la recuperación de los bienes o el pago de la indemnización respectiva.

4. SEGUIMIENTO Y VERIFICACION AL CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUSTERIDAD, RACIONALIDAD Y DISCIPLINA PRESUPUESTAL.

La Junta General Ejecutiva del Instituto, en sesión ordinaria del 22 de febrero del año 2001, aprobó el Acuerdo por el que se establece el Programa de Austeridad, Racionalidad y Disciplina Presupuestaria en el Instituto Federal Electoral para el ejercicio fiscal del año 2001, el cual fue publicado en el Diario Oficial de la Federación el 28 de febrero del mismo año.

El punto Décimo Octavo del Acuerdo establece que su incumplimiento será objeto del fincamiento de responsabilidades en los términos de los ordenamientos aplicables; asimismo, el punto Décimo Noveno señala que el órgano interno de control será informado por parte de la Dirección Ejecutiva de Administración acerca de las verificaciones que ésta realice sobre el ejercicio del presupuesto y, en su caso, de las irregularidades que se encuentren.

De conformidad a lo expuesto, en el primer informe trimestral la Contraloría Interna presentó al Consejo General la estrategia y las acciones que se propone realizar para verificar el cumplimiento de las disposiciones de este Acuerdo y del Presupuesto de Egresos de la Federación, y a continuación se presentan los resultados en las tres vertientes siguientes:

VERIFICACION DE LAS DISPOSICIONES QUE ESTABLECEN FECHAS COMPROMISO PARA SU CUMPLIMENTACION.

En este apartado se verificaron las disposiciones del Presupuesto de Egresos de la Federación que establecen obligaciones específicas para el Instituto Federal Electoral en los artículos 33, 34 y 54, corroborándose su cumplimiento en los términos que fueron reportados en el primer informe trimestral presentado a la consideración del Consejo General.

VERIFICACION DE LAS DISPOSICIONES ESPECIFICAS EN MATERIA DE AUSTERIDAD, RACIONALIDAD Y DISCIPLINA PRESUPUESTAL Y DE EJERCICIO Y COMPROBACION DEL GASTO.

Para cumplir con este propósito, la Contraloría Interna preparó un Programa de Trabajo para verificar aquellas disposiciones contenidas en el Acuerdo de la Junta General Ejecutiva por el que se establece el Programa de Austeridad, Racionalidad y Disciplina Presupuestaria para el año 2001.

Este programa de trabajo fue aplicado en las auditorías que se practicaron en el periodo que se reporta a las Juntas Locales Ejecutivas en los estados de Tamaulipas, Quintana Roo, Baja California, Yucatán, Guerrero y Nayarit, cuyos resultados se presentan en el apartado I de auditorías integrales; constatándose que, en general, existe apego a las disposiciones del Acuerdo que establece el Programa de Austeridad, Racionalidad y Disciplina Presupuestaria, aun cuando en algunos casos las observaciones determinadas indican incumplimientos a las mismas, las cuales una vez solventadas serán valoradas por este órgano de control para determinar si ha lugar el fincamiento de responsabilidades.

5. CAPACITACION DE PERSONAL.

Esta unidad técnica se ha fijado, entre otras metas, el mantener un programa de capacitación permanente entre el personal a su cargo, lo que permite optimizar y modernizar las actividades que se desarrollan.

Es así, que con la colaboración de la Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo (SECODAM), se han dado a conocer distintos cursos y talleres a diversos servidores de este órgano de control, lo cual se presenta en el cuadro siguiente:

NOMBRE (S)

CURSO

LUGAR

FECHA

DURACIÓN

MARCOS CID BARRÓN

RENÉ MARTÍNEZ GONZÁLEZ

MUESTREO ESTADÍSTICO APLICADO A LA AUDITORÍA

SECODAM

4 AL 6 DE JULIO

18 HORAS

FRANCISCO NERI ROMERO

JOSÉ EMIGDIO FLORES RAMÍREZ

DIAGRAMAS DE FLUJO

SECODAM

9 AL 11 DE JULIO

12 HORAS

MIRELLE OLVERA LÓPEZ

DISEÑO DE PAPELES DE TRABAJO EN COMPUTADORA

SECODAM

25 AL 27 DE JULIO

18 HORAS

LILIANA ORTÍZ HERNÁNDEZ

DIAGRAMAS DE FLUJO

SECODAM

1 AL 3 DE AGOSTO

12 HORAS

SONIA MERLÍN URIBE

DISEÑO DE PAPELES DE TRABAJO EN COMPUTADORA

SECODAM

1 AL 3 DE AGOSTO

18 HORAS

MARCELA MIRANDA DÁVILA

DISEÑO DE PAPELES DE TRABAJO EN COMPUTADORA

SECODAM

27 AL 29 DE AGOSTO

18 HORAS

OSVALDO BARÓN FLORES

SUPERVISIÓN DEL TRABAJO DE AUDITORÍA

SECODAM

18 Y 19 DE SEPTIEMBRE

12 HORAS

RENE MARTINEZ GONZÁLEZ

CARLOS MARTÍNEZ ORTEGA

MARCOS CID BARRÓN

ANTONIO SILVA GONZÁLEZ

ALEJANDRO ROSAS LAGUNA

JOSÉ OCTAVIO ALEMÁN RUÍZ

CARLOS CONTRERAS SÁNCHEZ

SERGIO GUERRERO ZAVALETA

RUBÉN CARRILLO TORRES

SALVADOR CANO MARTÍNEZ

EMILIANO RESENDIZ COLÍN

IGNACIO POBLANO CASTILLO

JAIME ACEBO COBOS

CLAUDIA RAMOS SOBARZO

LILIANA ORTÍZ HERNÁNDEZ

GERMÁN BARRERA PAZ

ALEJANDRO ÁVILA HIGAREDA

GRACIELA QUINTANAR TORRES

TAURINO LOYOLA REYES

MARGARITA ESQUIVEL REYES

DAVID ORTÍZ RODRÍGUEZ

FRANCISCO NERI ROMERO

JOSÉ MANUEL ÁLVAREZ LEDESMA

JOSÉ EMIGDIO FLORES RAMÍREZ

En este mismo sentido y aceptando la propuesta de la Dirección Ejecutiva de Administración, a través de la Dirección de Personal y con la colaboración del Centro de Formación y Desarrollo; la Unidad de Servicios de Informática (UNICOM); y la Dirección de Informática Administrativa, durante el tercer trimestre, los servidores públicos que enseguida se mencionan, han acudido a conocer los siguientes cursos:

NOMBRE (S)

CURSO

LUGAR

FECHA

DURACIÓN

MARCOS CID BARRÓN

SERGIO FERNANDO OLGUÍN TORRES

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Y ADMINISTRACIÓN DEL TIEMPO

CENTRO DE FORMACIÓN Y DESARROLLO

20 AL 31 DE AGOSTO

20 HORAS

ALEJANDRO ÁVILA HIGAREDA

RED – IFE

CENTRO DE FORMACIÓN Y DESARROLLO

20 AL 24 DE AGOSTO

8 HORAS

TERESITA DE JESÚS GARCÍA MÁRQUEZ

MIRELLE OLVERA LÓPEZ

MA. TERESA IÑIGO TÉLLEZ

MA. DEL ROSARIO CIRA ISLAS

GUADALUPE CADENA CEJA

ROBERTO RAMÍREZ ROSALES

EVALUACIÓN DE PROYECTOS ADMINISTRATIVOS

CENTRO DE FORMACIÓN Y DESARROLLO

27 DE AGOSTO AL 7 DE SEPTIEMBRE

20 HORAS

REYNALDO GÓMEZ DÁVILA

MARÍA DEL PILAR ARIAS GUZMÁN

CARLOS MÉNDEZ ARANDA

CYNTHIA ANZUREZ AGUILERA

FRANCISCO ALDAPE GONZÁLEZ

MA. DEL ROSARIO CERÓN ANAYA

ALMA ROSA SÁNCHEZ SOTO

EXCELL

CENTRO DE FORMACIÓN Y DESARROLLO

17 AL 28 DE SEPTIEMBRE

20 HORAS

ROSA FLORES CASTILLEJA

REDACCIÓN Y ORTOGRAFÍA

CENTRO DE FORMACIÓN Y DESARROLLO

17 AL 28 DE SEPTIEMBRE

20 HORAS

6. COMISION DE MOVIMIENTOS DE PERSONAL

Como se ha venido informando en sesiones anteriores de esta comisión, el órgano de control participa en las reuniones de la Comisión de Movimientos de Personal, la cual se integró el 1o. de enero de 2000 y sus actividades tienen como objetivo verificar que las acciones para la contratación del personal bajo el régimen de honorarios asimilados a salarios, se lleve a cabo conforme a la normatividad aplicable en la materia.

Cabe mencionar, que la Dirección Ejecutiva de Administración en sus distintos niveles directivos, y previo a la realización de cada una de las sesiones, lleva a cabo las siguientes tareas:

El Departamento de Planeación de Sueldos y Control Presupuestal de Servicios Personales recibe por parte de las áreas del Instituto, las solicitudes para la ocupación de plazas, acompañadas de los expedientes debidamente integrados.

El Departamento de Sistemas y Operación de Pagos revisa la plantilla correspondiente.

El área financiera verifica que exista liquidez en cada una de las partidas que se afectarán.

Es así, que durante el Tercer Trimestre del 2001 esta comisión ha sesionado en 8 ocasiones, desarrollando sus tareas y aprobando la ocupación de plazas, tal como se muestra en la siguiente gráfica:

No. DE SESIÓN

TIPO DE SESIÓN

F E C H A

No. DE PLAZAS APROBADAS

SEGUNDA

EXTRAORDINARIA

3.JULIO.2001

63

DECIMA TERCERA

ORDINARIA

9-JULIO-2001

35

TERCERA

EXTRAORDINARIA

18-JULIO-2001

19

DECIMA CUARTA

ORDINARIA

25-JULIO2001

14

DECIMA QUINTA

ORDINARIA

13-AGOSTO-2001

6

DECIMA SEXTA

ORDINARIA

24-AGOSTO-2001

45

DECIMA SÉPTIMA

ORDINARIA

7-SEPTIEMBRE-2001

16

DECIMA OCTAVA

ORDINARIA

24-SEPTIEMBRE-2001

40

T OT A L

238

7.- ESTRATEGIA PARA LA OBTENCION DE LA CERTIFICACION DE CALIDAD ISO 9000.-

Como se ha informado en los reportes anteriores y atendiendo las instrucciones del Consejero Presidente y en coordinación con la Secretaría Ejecutiva, se han desarrollado diversas actividades encaminadas a la posible obtención del certificado de calidad ISO 9000 en algunas áreas del Instituto, obteniéndose los siguientes avances.

En colaboración con las Direcciones Ejecutivas del Registro Federal de Electores, del Servicio Profesional Electoral y de Administración, se han elaborado las Bases y el Anexo Técnico a efecto de realizar una invitación a cuando menos tres personas, a los líderes en la materia, con objeto de implementar el referido sistema de gestión de calidad.

Como resultado de las reuniones de trabajo realizadas, se determinó que es necesario contar con la autorización de la Secretaría de Hacienda, tanto para la suficiencia presupuestal como para comprometer en dos ejercicios dichos recursos, la cual está en proceso.

Asimismo, se tiene el consenso de que el costo de la capacitación será cubierto por la Secretaría Ejecutiva y el de la asesoría será cubierto por cada una de las Direcciones Ejecutivas participantes, respetando los máximos y mínimos de tiempo ya establecidos.

Una vez que se tenga la aprobación de la autoridad hacendaria, se continuará con la fase de la invitación personalizada a las 10 casas más importantes de especialistas en la materia y así hasta concluir el proceso de adjudicación de los servicios.

8. ESTADO QUE GUARDAN LOS ASUNTOS QUE SE HAN TURNADO PARA LA ATENCION DE LA DIRECCION JURIDICA.

De conformidad con el acuerdo de la Comisión de Contraloría Interna, adoptado en la sesión ordinaria celebrada el 20 de enero del año 2000, en el sentido de informar del estado que guardan los asuntos que se han remitido a la Dirección Jurídica a partir de diciembre de 1997 para que, de considerarlo procedente, se formularan las denuncias penales respectivas, sobre el particular se reporta lo siguiente:

La Dirección Jurídica dio respuesta a la solicitud de información del órgano interno de control, señalando que la situación jurídica que guardan las averiguaciones previas, relativas a los casos correspondientes a las Juntas Locales de Zacatecas, Distrito Federal, Durango, Chihuahua y Coahuila, así como de la Dirección de Cartografía y del Centro Regional de Cómputo de Mérida, es como a continuación se detalla:

Junta Local en Zacatecas

Núm. de Averiguación Previa: 226/DO/98 y 393/98

Fecha de presentación de la denuncia: 12/Dic/97

Hechos: Malversación de fondos

Monto: $742,157.87

Estado Actual: Mediante oficio DJ/SAP/4242/2001 de fecha 20 de septiembre se informó al Vocal Ejecutivo de que la indagatoria se encuentra en esa entidad, y con el oficio número 205 de fecha 25 de septiembre del año en curso, el Vocal Ejecutivo comunicó que ya solicitó constancias y demás datos de la indagatoria al Delegado de la Procuraduría General de la República en esa entidad federativa.

Junta Local en el Distrito Federal

Núm. de Averiguación Previa: 637/DO/98

Fecha de presentación de la denuncia: 12/Dic/97

Hechos: Desvío de fondos, adquisición de diversos materiales.

Monto: $2,040,793.69

Estado Actual: Mediante oficio 2007 de fecha 13 de febrero del año en curso, el C. Agente del Ministerio Público de la Federación, Titular de la Mesa VIII Zona Norte comunica proyecto de reserva.

Junta Local en Durango

Núm. de Averiguación Previa: 8442/DDF/98

Fecha de presentación de la denuncia: 16/Dic/98

Hechos: Malversación de fondos

Monto: $443,446.53

Estado Actual: Mediante oficio número VS/255/2001 de fecha 11 de septiembre del año en curso, el Vocal Secretario Lic. José Enrique Torres Cabral solicitó al C. Agente del Ministerio Público de la Federación de Procedimientos Penales Lic. Eduardo Díaz Castañeda se informe el estado actual que guarda dicha indagatoria, así como las diligencias practicadas a partir del 15 de diciembre del año 2000.

Junta Local en Chihuahua

Núm. de Averiguación Previa: 37/DGMPE"B"/98

Fecha de presentación de la denuncia: 11/Ene/99

Hechos: Malversación de fondos

Monto: $159,611.35

Estado Actual: Mediante oficio DJ/SAP/4064/2001 de fecha 14 de septiembre del año en curso, se solicitó se informe el estado actual que guarda dicha indagatoria, aclarándole que la averiguación previa con la cual se radicó en la Procuraduría General del Estado de Chihuahua es el número 496/DD/00.

Junta Local en Coahuila

Núm. de Averiguación Previa: DGMPE/C/11-2/08/99 Y/O86/D/00-S-II

Fecha de presentación de la denuncia: 09/Jun/99

Hechos: Malversación de fondos

Monto: $142,382.50

Estado Actual: Mediante oficio número JLC/VE/OFICIO No. 259/01 de fecha 13 de julio del presente año la Vocal Ejecutiva de la Junta Local solicita al C. Agente del Ministerio Público de la Federación de Procedimientos Penales adscrito a la célula Saltillo II se informe el estado que guarda dicha indagatoria.

Junta Local en la Dirección de Cartografía de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores

Núm. de Averiguación Previa: 879/DDF/99

Fecha de presentación de la denuncia: 14/Abr/99

Hechos: Malversación de fondos

Monto: $358,364.86

Estado Actual: Mediante oficio núm. DJ/SAP/3196/00 de fecha 27 de julio de 2000, se envió información de los nombramientos de los servidores públicos al C. Agente del Ministerio Público Lic. Rafael Piña González en el reclusorio sur mesa VII. Además la representación social ha estado citando diversos involucrados en la averiguación previa.

Centro Regional de Cómputo en Mérida

Núm. de Averiguación Previa: 46/98-A

Fecha de presentación de la denuncia: 12/Dic/97

Hechos: Malversación de fondos

Monto: $214,573.95

Estado Actual: Mediante oficio DJ/SAP/3966/2001 de fecha 6 de septiembre del año en curso, se informa al Vocal Secretario de la Junta Local Ejecutiva en Mérida de las constancias que obran en esta Dirección Jurídica que en el anexo trece del informe de la auditoría de 8 de diciembre de 1997, existen dos cartas firmadas por las CC. Laura García Guerra y Claudia Guadalupe López Ordóñez en las que imputan los hechos de la denuncia al C. Leonardo Sánchez Pacheco, información aclaratoria para que se haga de conocimiento al Ministerio Público.

Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores.

Núm. de Averiguación Previa: 761/FESPLE/2001.

Estado actual: En relación con esta averiguación previa iniciada en contra de los servidores públicos responsables de las irregularidades detectadas durante la auditoría a la Coordinación Administrativa de la Dirección Ejecutiva del Registro Federal de Electores, se emitió por parte de esta Contraloría Interna el dictamen contable de auditoría, así como el análisis de los anversos y reversos de los cheques expedidos de la cuenta 1158542-9 de Bancomer. El citado dictamen fue remitido al Agente del Ministerio Público y el análisis de los cheques será remitido próximamente junto con un informe valorativo de la conducta de los presuntos responsables.

Adicionalmente, se solicitó por oficio a las 32 Juntas Locales Ejecutivas la recuperación de las facturas originales de los bienes de consumo y servicios adquiridos por la citada Dirección Ejecutiva, a efecto de que esta información esté disponible en el momento en que el Agente del Ministerio Público la requiera; asimismo, se realizó el análisis y cotejo de los originales con las copias simples para su integración en el expediente correspondiente.

ANEXO UNICO

1. RESPONSABILIDADES FINCADAS A SERVIDORES PUBLICOS DE LA DIRECCIÓN EJECUTIVA DEL REGISTRO FEDERAL DE ELECTORES.

EN ESTE TERCER INFORME TRIMESTRAL DE ACTIVIDADES QUE LA CONTRALORIA INTERNA RINDE AL CONSEJO GENERAL DEL INSTITUTO FEDERAL ELECTORAL, EN LOS RUBROS DE QUEJAS Y DENUNCIAS SE REPORTAN LOS 3 CASOS EN QUE SE HA INSTAURADO UN PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO EN CONTRA DE SERVIDORES PUBLICOS DE LA DIRECCION EJECUTIVA DEL REGISTRO FEDERAL DE ELECTORES Y DE 5 SERVIDORES PUBLICOS ADSCRITOS, RESPECTIVAMENTE, A LOS CENTROS REGIONALES DE COMPUTO EN EL ESTADO DE MÉXICO, CONURBADO, AGUASCALIENTES, JALISCO Y YUCATÁN, CON MOTIVO DE SU PRESUNTA PARTICIPACION EN LA VALIDACION DE DIVERSAS FACTURAS RELATIVAS A LA PRESTACION DE SERVICIOS DE INDICES Y DE MANTENIMIENTO A LOS DIGITALIZADORES DE LA CITADA DIRECCION EJECUTIVA.

ASIMISMO, EN EL APARTADO DE RECURSOS ADMINISTRATIVOS SE INFORMA QUE LOS EX–SERVIDORES PUBLICOS ING. OSCAR EDUARDO BADILLO GUTIERREZ, LIC. ROXANA CONCEPCION RIVERA RIVERA Y LIC. MANUEL FONSECA LOPEZ, PROMOVIERON ANTE EL TRIBUNAL FEDERAL DE JUSTICIA FISCAL Y ADMINISTRATIVA, SENDAS DEMANDAS DE NULIDAD EN CONTRA DE LAS RESOLUCIONES EMITIDAS POR ESTA CONTRALORIA INTERNA. EL ORGANO INTERNO DE CONTROL ESTA ANALIZANDO DICHOS DOCUMENTOS PARA PRODUCIR LA CONTESTACION DENTRO DEL TERMINO OTORGADO PARA TAL EFECTO POR EL CODIGO FISCAL DE LA FEDERACIÓN (45 DIAS HABILES).

ADICIONALMENTE, EN EL CAPITULO DE OTRAS ACTIVIDADES Y EN PARTICULAR, EN LO RELATIVO AL SEGUIMIENTO DE LA DENUNCIA PENAL QUE SE FORMULO POR PARTE DE ESTE INSTITUTO EN CONTRA DE LOS EX–SERVIDORES PUBLICOS QUE FUERON SANCIONADOS POR ESTA CONTRALORIA INTERNA, SE INDICA QUE ESTE ORGANO DE CONTROL PROPORCIONO AL AGENTE DEL MINISTERIO PUBLICO FEDERAL EL DICTAMEN CONTABLE EN EL QUE SE CONSIGNA EL DAÑO PATRIMONIAL QUE SE HABRIA OCASIONADO A ESTE ORGANISMO, EL CUAL FUE SOLICITADO PARA EL PERFECCIONAMIENTO DE LA AVERIGUACION PREVIA RESPECTIVA.

AUNADO A LO ANTERIOR, EN EL APARTADO DE PROCEDIMIENTOS DE SANCION A PROVEEDORES SE INDICA QUE CON MOTIVO DEL INCUMPLIMIENTO DE LA EMPRESA NIVELES, S.A. DE C.V. AL CONTRATO 183/2000 QUE CELEBRO CON ESTE INSTITUTO, SE IMPUSO A ESTA EMPRESA UNA SANCION ECONOMICA POR UN IMPORTE DE $102,330.00 E INHABILITACION POR SEIS MESES PARA CELEBRAR CONTRATOS EN LOS TERMINOS DE LA LEY DE ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DEL SECTOR PUBLICO. CABE SEÑALAR QUE UN EXTRACTO DE LA CITADA RESOLUCIÓN SE SOLICITO QUE SE PUBLIQUE EN EL DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACION EN LOS TERMINOS DE LA LEY INVOCADA.

FINALMENTE, UN EJEMPLAR DE DICHA RESOLUCION SE REMITIO A LA DIRECCION JURIDICA DE ESTE INSTITUTO CON LA FINALIDAD DE QUE SE EJERZAN LAS ACCIONES NECESARIAS PARA OBTENER EL REINTEGRO DE LOS PAGOS HECHOS EN EXCESO POR EL INSTITUTO A LA EMPRESA NIVELES, S.A. DE C.V., DERIVADOS DEL CONTRATO 183/2000 Y 137/99.

2. AVANCE EN LOS PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS INSTAURADOS EN CONTRA DE SERVIDORES PUBLICOS DE LA DIRECCION EJECUTIVA DE ADMINISTRACION.

EN ESTE INFORME TRIMESTRAL DE ACTIVIDADES, SE INCLUYEN EN EL APARTADO DE QUEJAS Y DENUNCIAS, ENTRE OTRAS, EL SENTIDO DE LAS RESOLUCIONES ADMINISTRATIVAS EMITIDAS EN CONTRA DE 5 EX–SERVIDORES PUBLICOS QUE SE ENCONTRABAN ADSCRITOS A LA DIRECCION EJECUTIVA DE ADMINISTRACION, HABIENDO SIDO SANCIONADOS CON DESTITUCION LOS CC. LIC. VICTOR MANUEL SOSA DE DIOS, LIC. PASCUAL ADAME GOMEZ, LIC. GABRIEL ALBERTO GOMEZ DE SILVA CANO, LIC. MARTIN PUENTES LARA Y C.P. CARLOS MARTINEZ NUÑEZ.

CABE SEÑALAR QUE LOS INFRACTORES DURANTE EL CURSO DEL PROCEDIMIENTO REINTEGRARON AL INSTITUTO EL IMPORTE DEL DAÑO PATRIMONIAL QUE CAUSARON.

ADICIONALMENTE, ESTE ORGANO DE CONTROL REMITIO CON FECHA 28 DE AGOSTO DEL 2001 AL DIRECTOR EJECUTIVO DE ADMINISTRACION EL OFICIO No. CI/1581/2001, MEDIANTE EL QUE SE LE INFORMA QUE EN VIRTUD DE QUE LOS CITADOS EX–SERVIDORES PUBLICOS RESULTARON RESPONSABLES DE LOS HECHOS QUE SE LES ATRIBUYERON, EN EL CASO DE QUE SOLICITARAN QUE EL INSTITUTO LES OTORGARA UNA COMPENSACION POR EL TERMINO DE SU RELACION LABORAL, ESA PETICION DEBERIA CONSIDERARSE COMO IMPROCEDENTE EN ATENCION A QUE EL ACUERDO DE LA JUNTA GENERAL EJECUTIVA DE FECHA 11 DE OCTUBRE DE 1999, POR EL CUAL SE APRUEBAN LOS LINEAMIENTOS Y PROCEDIMIENTOS PARA EL PAGO DE COMPENSACIONES POR TERMINO DE LA RELACION LABORAL, ESTABLECE ENTRE OTROS ASPECTOS, QUE ESA PRESTACION SE OTORGARA EN ATENCION AL DESEMPEÑO MOSTRADO EN EL DESARROLLO DE SUS FUNCIONES, CONDICION QUE NO SE CUMPLIO EN EL CASO DE LOS REFERIDOS EX–SERVIDORES PUBLICOS, TODA VEZ QUE FUERON SANCIONADOS POR LAS CONDUCTAS IRREGULARES EN QUE INCURRIERON EN EL DESARROLLO DE LAS FUNCIONES QUE TENIAN ENCOMENDADAS EN ESTE INSTITUTO.

A LA FECHA, SE HAN DESAHOGADO LAS PRUEBAS EN 12 PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS INSTAURADOS EN CONTRA DE PERSONAL TECNICO-OPERATIVO DE LA DIRECCION DE RECURSOS FINANCIEROS DE LA CITADA DIRECCION EJECUTIVA, POR LO QUE EN BREVE SE EMITIRAN LAS RESOLUCIONES ADMINISTRATIVAS Y RESPECTO DE LOS 5 CASOS RESTANTES QUE CORRESPONDEN A SERVIDORES PUBLICOS ADSCRITOS A LAS JUNTAS LOCALES EN AGUASCALIENTES, CAMPECHE, JALISCO, OAXACA Y ZACATECAS, RESPECTIVAMENTE, UNA VEZ QUE SE CONCLUYA CON EL DESAHOGO DE LAS PRUEBAS QUE LOS INTERESADOS APORTARON DURANTE EL CURSO DEL PROCEDIMIENTO, SE EMITIRA LA RESOLUCION ADMINISTRATIVA QUE CORRESPONDA.

Auditoría Especial del año 2000 a Juntas Locales		O B S E R V A C I O N E S (Tercer y Cuarto informe) Despacho Freyssinier Morín S.C.
No.	Estado	Total	ATENDIDAS		Responsabilidades	Sin Solventar
			En el trimestre	Acumulado
1	Aguascalientes	0	0	0	0	0
2	Baja California	8	0	8	0	0
3	Baja California Sur	17	0	17	0	0
4	Campeche	7	0	7	0	0
5	Coahuila	4	0	4	0	0
6	Colima	2	0	2	0	0
7	Chiapas	10	0	10	0	0
8	Chihuahua	12	7	9	0	3
9	Distrito Federal	8	0	8	0	0
10	Durango	6	0	6	0	0
11	Guanajuato	9	0	9	0	0
12	Guerrero	5	0	5	0	0
13	Hidalgo	9	0	9	0	0
14	Jalisco	22	0	22	0	0
15	México	6	0	5	1	0
16	Michoacán	4	0	4	0	0
17	Morelos	8	0	8	0	0
18	Nayarit	0	0	0	0	0
19	Nuevo León	7	0	7	0	0
20	Oaxaca	4	0	3	1	0
21	Puebla	2	0	2	0	0
22	Querétaro	6	0	6	0	0
23	Quintana Roo	7	0	7	0	0
24	San Luis Potosí	0	0	0	0	0
25	Sinaloa	2	0	2	0	0
26	Sonora	9	0	9	0	0
27	Tabasco	12	0	12	0	0
28	Tamaulipas	4	0	4	0	0
29	Tlaxcala	6	0	6	0	0
30	Veracruz	2	0	2	0	0
31	Yucatán	4	0	4	0	0
32	Zacatecas	7	0	7	0	0
	To t a l	209	7	206	2	3
	Porcentaje	.00%	3.35%	98.56%	0.95%	1.44%

Auditorías Integrales realizadas en el año 2001 a Juntas Locales		O B S E R V A C I O N E S
No.	Estado	Total	ATENDIDAS		Responsa-bilidades	Sin Solventar
			En el trimestre	Acumulado
1	Baja California	8	0	0	0	8
2	Coahuila	12	2	12	0	0
3	Chiapas	16	15	16	1	0
4	Guanajuato	10	10	10	0	0
5	Guerrero	9	0	0	0	9
6	Hidalgo	10	9	9	0	1
7	Michoacán	14	3	14	0	0
8	Morelos	11	11	11	0	0
9	Nayarit	15	0	0	0	15
10	Querétaro	4	4	4	0	0
11	Quintana Roo	6	6	6	0	0
12	Tamaulipas	7	7	7	0	0
13	Tlaxcala	4	4	4	0	0
14	Yucatán	2	0	0	0	2
15	Zacatecas	10	0	10	0	0
	To t a l	138	71	103	1	35
	Porcentaje	.00%	51.45%	74.64%	0.72%	25.36%

Auditorías Técnicas realizadas en el año 2001 a Centros Regionales de Cómputo	O B S E R V A C I O N E S
	Emitidas	ATENDIDAS		Responsa-bilidades	Sin Solventar
		En el trimestre	Acumulado
C.R.C. Aguascalientes	2	0	0	0	2
C.R.C. Culiacán	2	2	2	0	0
C.R.C. Chihuahua	3	3	3	0	0
C.R.C. Hermosillo	2	2	2	0	0
C.R.C. Guadalajara	2	1	1	0	1
C.R.C. Mérida	4	4	4	0	0
C.R.C. Oaxaca	5	5	5	0	0
C.R.C. Toluca	7	0	0	0	7
C.R.C. Villahermosa	4	4	4	0	0
To t a l	31	21	21	0	10
Porcentaje	.00%	67.74%	67.74%	0.00%	32.26%

Total	Procedimiento de Adquisición	Monto Autorizado Aproximado
5	Licitación Pública	$81,946,301.60
9	Invitación a cuando menos Tres Personas	$4,511,865.60

Total	Comité	Tipo de Sesión
1	Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios	Ordinaria
10	Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios	Extraordinaria
1	Enajenación de Bienes Muebles e Inmuebles	Ordinaria
2	Administración de Documentos del Instituto Federal Electoral	Ordinaria
9	Revisión de Bases para Licitación Pública
10	Revisión de Bases para Invitación a cuando menos Tres Personas

Consultas	Organo Desconcentrado	Tipo de Asesoría
19	Junta Local Ejecutiva	Formatos para la elaboración de las actas del Subcomité de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios.
58	Junta Distrital Ejecutiva	Formatos para la elaboración de las actas del Subcomité de Adquisiciones y Administración.
2	Junta Local Ejecutiva	Formatos para la elaboración de las actas del Subcomité de Enajenación de Bienes Muebles e Inmuebles.
3	Junta Local Ejecutiva	En los procedimientos de las diferentes etapas de adquisición por Licitación Pública.
6	Junta Local Ejecutiva	En los procedimientos de las diferentes etapas de adquisición por Invitación a cuando menos Tres Personas.
22	Junta Distrital Ejecutiva	En los procedimientos de las diferentes etapas de adquisición por Invitación a cuando menos Tres Personas.

NOMBRE (S)	CURSO	LUGAR	FECHA	DURACIÓN
MARCOS CID BARRÓN RENÉ MARTÍNEZ GONZÁLEZ	MUESTREO ESTADÍSTICO APLICADO A LA AUDITORÍA	SECODAM	4 AL 6 DE JULIO	18 HORAS
FRANCISCO NERI ROMERO JOSÉ EMIGDIO FLORES RAMÍREZ	DIAGRAMAS DE FLUJO	SECODAM	9 AL 11 DE JULIO	12 HORAS
MIRELLE OLVERA LÓPEZ	DISEÑO DE PAPELES DE TRABAJO EN COMPUTADORA	SECODAM	25 AL 27 DE JULIO	18 HORAS
LILIANA ORTÍZ HERNÁNDEZ	DIAGRAMAS DE FLUJO	SECODAM	1 AL 3 DE AGOSTO	12 HORAS
SONIA MERLÍN URIBE	DISEÑO DE PAPELES DE TRABAJO EN COMPUTADORA	SECODAM	1 AL 3 DE AGOSTO	18 HORAS
MARCELA MIRANDA DÁVILA	DISEÑO DE PAPELES DE TRABAJO EN COMPUTADORA	SECODAM	27 AL 29 DE AGOSTO	18 HORAS
OSVALDO BARÓN FLORES	SUPERVISIÓN DEL TRABAJO DE AUDITORÍA	SECODAM	18 Y 19 DE SEPTIEMBRE	12 HORAS
RENE MARTINEZ GONZÁLEZ CARLOS MARTÍNEZ ORTEGA MARCOS CID BARRÓN ANTONIO SILVA GONZÁLEZ ALEJANDRO ROSAS LAGUNA JOSÉ OCTAVIO ALEMÁN RUÍZ CARLOS CONTRERAS SÁNCHEZ SERGIO GUERRERO ZAVALETA RUBÉN CARRILLO TORRES SALVADOR CANO MARTÍNEZ EMILIANO RESENDIZ COLÍN IGNACIO POBLANO CASTILLO JAIME ACEBO COBOS CLAUDIA RAMOS SOBARZO LILIANA ORTÍZ HERNÁNDEZ GERMÁN BARRERA PAZ ALEJANDRO ÁVILA HIGAREDA GRACIELA QUINTANAR TORRES TAURINO LOYOLA REYES MARGARITA ESQUIVEL REYES DAVID ORTÍZ RODRÍGUEZ FRANCISCO NERI ROMERO JOSÉ MANUEL ÁLVAREZ LEDESMA JOSÉ EMIGDIO FLORES RAMÍREZ

No. DE SESIÓN	TIPO DE SESIÓN	F E C H A	No. DE PLAZAS APROBADAS
SEGUNDA	EXTRAORDINARIA	3.JULIO.2001	63
DECIMA TERCERA	ORDINARIA	9-JULIO-2001	35
TERCERA	EXTRAORDINARIA	18-JULIO-2001	19
DECIMA CUARTA	ORDINARIA	25-JULIO2001	14
DECIMA QUINTA	ORDINARIA	13-AGOSTO-2001	6
DECIMA SEXTA	ORDINARIA	24-AGOSTO-2001	45
DECIMA SÉPTIMA	ORDINARIA	7-SEPTIEMBRE-2001	16
DECIMA OCTAVA	ORDINARIA	24-SEPTIEMBRE-2001	40
		T OT A L	238